【合规执业提示培训材料】执业资格要珍惜，违规使用严处理.ppt

* * * * * * 合规执业提示 案情回顾 2014年1月，证监会对曾任职华泰证券某营业部、中信建投某营业部的李某某、丁某某违规出租个人业务资格行为出具行政处罚决定书： 1. 2007年底，李某某同意任某以每月5000元的报酬帮朋友撰写荐股文章，但从2008年2月19日至2009年3月27日期间，李某某并未实际撰写任何文章，任某只是让其朋友借李德胜的名义发表荐股文章。期间，“证券之星”等网站共计发布署名为华泰证券李某某的荐股文章64篇； 2. 2009年3月，中信建投某营业部分析师丁某某同意任某以每月8000元的报酬，借其名义在网站上发表荐股文章的提议。丁某某按照任某要求，陆续注册163邮箱并将该邮箱名称和密码交由任某指定和使用。任某提供给丁某某在“新浪”等网站发布文章需要的授权书模本和各网站传真号码，丁某某填好后，连同其身份证和证券分析师执业证书复印件一起传真给上述网站。2009年3月18日至31日，“全景网”等网站发布署名为中信建投丁某某的荐股文章5篇。 案 例 案情回顾（续） 中国证监会认为，李某某、丁某某出租个人业务资格的行为违背了其作为执业人员应负的诚信义务，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十九条的规定。李某某、丁某某的上述行为对投资者构成欺诈，同时，为他人利用其从业资格从事违法行为提供了便利条件。根据上述两人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十六条的规定，中国证监会最终对李某某、丁某某分别处以3万元罚款，同时暂停李某某证券投资咨询业务资格2年，暂停丁某某证券投资咨询业务资格1年。 案 例 * 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 案例分析 * 分支机构在开展投资顾问类业务时，务必注意以下几点： 切勿无资格开展投顾业务； 投顾人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，不得出借投顾资格； 投顾人员应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存； 投资人员应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务； 案例启示 * * * * * *