阳煤化工股份有限公司 最近五年被监管部门和交易所.pdf

证券代码：600691 证券简称：阳煤化工 编号：临2017-51 阳煤化工股份有限公司 最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施及相应的整改情况（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会第152468 号《中国证监会行政许可项目审查 反馈意见通知书》的相关要求，公司对最近五年被证券监管部门和交易所采取监 管措施及相应的整改情况进行了自查及整理。 公司最近五年不存在被证券监督管理部门和交易所处罚的情况，被采取监管 措施的情况如下： （一）关于四川证监局行政监管措施决定书（【2013 】6 号）的整改情况说 明 1、四川证监局行政监管措施决定书 2013 年6 月24 日，公司收到四川证监局行政监管措施决定书（【2013 】6 号）《关于对阳煤化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，内容如下： “经查，我局发现你公司2013 年3 月28 日公告的2012 年年报中，存在以 下事实： 一、未严格按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号-年 度报告的内容与格式（2012 年修订）》（以下简称《年报准则》）第二十一条的规 定，充分披露研发支出变化原因，详细说明主要子公司相关情况。 二、未严格按照 《年报准则》第二十二条的规定，充分披露公司新年度经营 计划、资金需求等方面信息。 1 三、未严格按照《年报准则》第三十三条的规定，充分披露重组盈利承诺及 控股股东业绩承诺。 四、未严格按照《年报准则》第四十条的规定，充分披露公司控股股东经营 成果、财务状况、现金流和未来发展战略等情况。 五、公司年报第五节 “与日常经营有关的关联交易”中向阳泉煤业（集团） 股份有限公司采购煤炭的 “关联交易金额”、“占同类交易金额的比例”的数字存 在错误。 六、公司年报第五节“与日常经营有关的关联交易”中向阳泉煤业集团太原 国际贸易有限公司采购的 “占同类交易金额的比例”的数字存在错误。 2013 年5 月8 日，在我局与上海证券交易所督促下，你公司公告了《2012 年报（修订版）》，对上述问题进行了整改。 鉴于你公司披露的2012 年年报违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监 会令[2007]第40 号）第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披 露信息”的规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现提 醒你公司认真总结教训，及时完善有关措施，加强公司定期报告编制的内部控制， 落实追究责任，切实提高信息披露质量。你公司应当在2013 年7 月10 日前向我 会提交书面报告。” 2、整改情况 公司已根据四川证监局的监管意见进行整改，并于2013 年7 月向四川证监 局递交了《阳煤化工股份有限公司关于对行政监管措施决定书 的整改报告》， 主要内容如下： “一、在《2012 年报（修订版）》第四节“董事会报告”中，补充披露了研发支 出变化原因，详细说明了主要子公司相关情况： 1、研发支出： （1）研发支出情况表 单位：元 2 本期费用化研发支出 22,721,327.84 研发支出合计 22,721,327.84 研发支出总额占净资产比例（% ） 0.35 研发支出总额占营业收入比例（% ） 0.10 （2