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第二十一章 法律程序 第一节 法律程序概说 一、法律程序的科学内涵 从法学角度来讲，程序是从事法律行为作出某种决定的过程、方式和关系，其中，过程是时间概念，方式和关系是空间概念。法律程序就是这样的时空三要素构成的统一体，它是指人们进行法律行为所必须依据的法定的时间和空间上的步骤和方式。 法律程序的最基本分类是按法律行为的内容及其性质，把程序分为立法程序、行政程序、审判程序、调解程序、仲裁程序等。此外，根据对法律行为过程本身的价值评价，又可把程序分为正当程序和非正当程序两种。 现代程序理念强调法律程序不再是实体法律规范的附庸或辅助手段，而是一个具有独立价值的范畴。一方面，对法律程序的评价可以独立于对实体或者结果的评价，例如程序的正当过程本身就是一把尺度，“它的最低标准是：公民的权利义务将因为决定而受到影响时，在决定之前他必须有行使陈述权和知情权的公正的机会。”[①]另一方面，存在着不同于强求统一的特定价值判断和维护某种个人主观偏好的程序性价值，例如通过平等对话的正当过程达成合意及共识、确保判断和决定不偏不倚、容许价值多元主义等。总之，程序的独立价值和独立的程序价值结合起来，构成现代程序理念的两大基石。 但是，现代程序理念反对把与程序有关的价值还原为社会固有的道德规范、国家的实质性平衡和游移不定的群众舆论对结果的主观评价，更拒绝把实质正义置于形式正义或程序正义之上，从而赋予实体规范以优越性。“正是那种打着实质正义的旗号、占领了所谓道德高地的意识形态语言编码最容易导致人们发言能力的非对称化。这样的特定价值观一旦获得超越于程序性要件的话语霸权，势必使整个公共性话语空间逐步变得一锤定音、雅雀无声。”[②] 二、法律程序的历史起源 在法律发展史中，法律程序占有极为重要的位置，甚至国外有些法学家认为程序法比实体法产生得更早。但是，有法律程序不等于有正当程序，并非一切法律程序都是正当的，此中包含着价值问题。因此，今天主张要重视法律程序时的语义，其实不是笼统地指一般的法律程序，而是指正当的法律程序。 可以说，正当法律程序是英美法律中程序的最高原则。一般来说，人们把1215年英国大宪章作为“正当程序”出现的历史起源。大宪章之所以被称为伟大，最重要的是它在普通法历史中形成的程序所带来的各种利益，如众所周知的普通法院的诉讼程序、大陪审团提出诉讼、依照国王的法律来审判、人身保护、免受垄断的侵害、非经议会同意不得征税等。[③1354年，正式出现了现代所说的“正当程序”条款，即“不依正当法律程序，不得对任何人（无论其财产或社会地位如何）加以驱逐出国境或住宅，不得逮捕、监禁、流放或者处以死刑。”这一条款首次以法令形式表述了英国著名的自然公正原则，后经历代国王的反复确认，到14世纪末成为英国立宪体制的基本标志。 在美国，“正当法律程序”这个术语起见于“美国宪法之父”麦迪逊起草的《权利法案》初稿，1791年正式引入美国宪法第五修正案，即“非经法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产。”1868年生效的美国宪法第十四修正案又沿袭了这一术语，用以直接针对州政府、州政府官员和地方政府不得任意侵犯公民个人权利。 三、法律程序的一般功能 自近代以来正当程序的理念被提出，法律程序的正当性逐步成为英美法律中有关程序的最高原则，它表现了许多独特的作用： 1. 正当程序是权利平等的前提。英美法中有“程序优于权利”的原则，亦即程序早于权利，权利基于程序而产生，权利保障主要依靠程序。那么，程序是如何保证平等的呢？现代生活中具体的人和事，与抽象的法律规则之间存在着差异和距离，这给法律适用造成一定的难度。法律适用就是对抽象规则与具体行为的认同过程，这个过程的高度同一性有赖于正当程序的保证。 2. 正当程序是权力制衡的机制。法治社会的国家权力应当受到法律的严格约束，而法律程序是其中不可或缺的一种约束机制。正当程序的抑制、分工、间隔等功能，有助于对权力进行制约。在社会经济生活要求国家自由裁量权相对扩大的今天，实体法规则的控权功能有所缩减，因此程序控权的功能大为增长。正当程序以其特有的功能补充了实体法规则权力的不足，达到了权力与权利的平衡、效率与自由的协调、形式合理性与实体合理性的结合。 3. 正当程序是解决纠纷的保证。正当程序总是能够使纠纷及时、有效、公正、合理地得以解决。相反，偏私或不合理的法律程序往往使纠纷的解决出现这样那样的情况：当事人在程序中就感到有不公正因素；当事人在程序过程中尚未消除暴力的直接冲突；当事人为纠纷解决花费了不必要的时间、金钱和精力，当事人在处理结果面前仍有遗留的纠纷或由处理结