开元控股：2010年度独立董事述职报告(马朝阳) 2011-04-23.pdfVIP

西安开元控股集团股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告 西安开元控股集团股份有限公司全体股东： 作为西安开元控股集团股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立 董事，2010年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独 立董事的指导意见》等法律、法规和 《公司章程》、公司《独立董事工 作细则》的规定和要求，以勤勉尽责的态度履行独立董事的职责，认真 阅读公司提供的有关资料，对公司重大事项发表独立意见，在公司经营 决策、项目投资及规范运作等方面提出了专业性的意见和建议，维护了 公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010年度履职情况报 告如下： 一、日常工作情况 1、出席董事会的情况： 独立董事姓 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 名 董事会次数 （次） （次） （次） 马朝阳 8 4 4 0 各项议案均投 了赞成票 2、出席股东大会的情况： 独立董事 本年应参加股 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 东大会次数 （次） （次） （次） 马朝阳 2 2 0 0 作为独立董事，本人在董事会会议上认真审议每个议题，积极参 与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作 用。 1 3、发表独立意见情况： 报告期内，本人认真履行独立董事职责，按照有关规定，凭借专业 知识作出独立、客观、专业的判断，分别对公司内部控制、出售资产、 募集资金存放与使用情况、关联方资金占用及对外担保情况、董事提名 等事项发表了独立意见，提出了专业性的意见和建议，并积极督促公司 加强内部控制制度建设，以确保公司规范运作和健康、稳定发展。 二、保护投资者权益方面所作的工作 1、报告期内，本人利用参加董事会的机会及其他时间对公司的经营 情况进行了解，听取公司管理层的汇报，积极参加实地考察，深入现场 了解公司经营状况、投资项目的进度、管理和内部控制制度的建设及执 行等情况，检查董事会决议执行情况，切实履行保护中小股东权益的职 责。 2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》和公司信息披露制度的有关规定，真实、准确、及时、 完整、公平地做好信息披露。 3、根据中国证监会的要求及公司《独立董事年报工作制度》的规 定，积极发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，认真学习 年报工作相关文件，及时听取管理层汇报经营发展情况和财务状况，并 多次与年审注册会计师见面，就审计工作小组的人员构成、审计计划、 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、审计重点等进行了充分沟通； 对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审 注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，与年审注册 会计师对审计过程中的有关问题进行了沟通，保障审计结果客观、公正， 切实履行监督检查职责。 2 4、加强自身学习，了解掌握相关法律法规和规章制度，尤其注重 涉及到规范公司法人治理结构和保护股东合法权益等方面的法规的认 识和理解，通过学习提高保护公司和股东权益的思想意识，加强对公司 和投资者的保护能力。 三、公司对我们的工作提供协助的情况 公司为保证独立董事有效行使职权,提供了必要的条件和帮助,独 立董事获取的公司资料均真实、详细。同时，公司管理层还及时就公司 经营状况和规范运作方面的情况向独立董事进行汇报,为我们认真、独 立地履行职责提供工作平台、拓宽信息渠道。 以上是本人在2010