内审检查表(燃气行业)(02总经办).docVIP

内审检查表 受审核部门 总经办 审核日期 审核人员： 标准条款 检查内容 检查方法(询问/查看) 审核记录/客观证据 评价 4.2 OHS方针 ◆公司OHS管理方针的传达 ◆查《管理手册》，询问部门负责人是否知晓本公司的OHS管理方针？并请简要说明。 ◆部门负责人采取了哪些方式向部门内员工传达公司的OHS管理方针? ◆在工作中是否得到了有效的贯彻与实施 ◆简述日常工作中如何以管理方针为价值准则处理日常事务? 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 ◆是否对本部门的活动及活动场所中的危险源进行了辨识并进行了风险评价 ◆查总经办的《危险源辨识与风险评价结果登记表》，是否对本部门的活动及活动场所中的危险源进行了辨识? ◆辨识危险源及其应把握的要点 查总经办的《危险源辨识与风险评价结果登记表》，在辨识危险源时是否： ◆考虑三种状态? ◆考虑三种时态? ◆考虑了各种类型的危险情况? ◆考虑了可对其施加影响的相关方带来的OHS风险? ◆如何进行风险评价 ◆查总经办的《危险源辨识与风险评价结果登记表》有无对危险源可能导致的风险进行评价? ◆总经办有无重大危险源? ◆如何对风险控制进行策划 ◆查总经办的《危险源辨识与风险评价结果登记表》,是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施?具体有哪些风险控制措施？ 4.3.2法律法规和其他要求 ◆法律法规和其他要求的识别与传达 ◆查《法律法规和其他要求清单》，适用于总经办的法律法规和其他要求有哪些? ◆若有，如何向部门员工和相关方法传达有关法律法规和其他要求? 4.3.3目标和方案 ◆目标情况 ◆查《管理手册》，总经办的OHS目标有哪些？ ◆目标是否具体并可测量？ ◆询问部门人员是否清楚本部门的OHS目标？ ◆目标的实现情况 ◆查《OHS目标完成情况统计表》，确认目标是否得到实现？ ◆是否制定了管理方案 ◆查《职业健康安全目标方案规划与评价表》，总经办是否针对本部门的目标实现制定并实施了相应的管理方案？ ◆管理方案实现的证据 ◆查《职业健康安全目标方案规划与评价表》，确认管理方案是否得到实现？ 4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 ◆为满足部门职能的需要，本部门的岗位设置及人员配置 ◆询问部门负责人，本部门有哪些岗位？人员的设置情况如何？ ◆本部门及部门人员的职责是否明确规定 ◆查《管理手册》、《安全生产责任制》等文件，总经办及部门各岗位人员的职责是否得到规定并形成文件? ◆有关职责、权限如何传达 ◆询问部门负责人，部门职能及各岗位人员的职责、权限如何传达的? ◆询问部门人员是否明确各自的职责、权限? ◆部门人员持证情况 ◆查部门人员执业资格证、专项技能等级证书等是否适宜？ ◆部门设施设备及完好情况 ◆查总经办的《办公设施设备清单(部门)》，资产状态是否完好？ ◆询问有无新增、维修、转移、处置等情况？若有，查询相应的见证记录(如：《资产增加单》、《资产内部转移单》、《资产维修申请单》、《资产处置申请单》等) ◆如果存在新增情况，是否进行验收，查《设施验收单》是否完备？ 4.4.2 能力、培训和意识 ◆本部门各岗位人员的能力要求规定及满足情况 ◆查《岗位人员能力要求》，是否对本部门各岗位人员的能力要求予以规定？ ◆能力要求规定是否包括对教育、培训和经历的要求? ◆查《员工档案表》信息是否完善，能否提供相应的教育、培训或工作经历？ ◆能否提供相应的资质证书？ ◆其岗位安排是否体现其能力要求? ◆本部门是否制定了培训计划并予以实施 ◆查《部门年度培训计划表》，培训内容是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的健康安全因素? ◆查《培训签到表》，培训的对象是否包括所有员工? ◆查《部门年度培训计划表》，有没有进行OHS方针、目标的培训?有没有应急准备和响应方面的培训? ◆是否对培训的有效性进行了评价?如何进行后续改进？ ◆查《培训记录表》，是否对培训的有效性进行了评价?考评如何? ◆查《培训反馈意见表》，是否对培训进行了意见收集及处理？ ◆查《培训总结表》，是否针对培训效果考评、受训人员反馈意见等信息进行了提升式的总结？ 4.4.3 沟通、参与和协商 ◆正常、异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆询问部门负责人，正常情况下本部门涉及到哪些信息交流(包括部门间的横向交流、自上而下【部门向员工】和自下而上【部门向管理层】的纵向交流)? ◆查《会议签到表》、《会议记录》、《员工安全改善建议表》、《员工信息交流记录表》、《用章申请表》、《客户反馈单》、《服务监督台账》等可追溯性的见证性凭据，是否能予以证实？ ◆询问总经办负责人，