中关村科技软件股份有限公司募集资金管理办法.pdfVIP

公告编号：2017-024 证券代码：870005 证券简称：中关股份 主办券商：长城证券 中关村科技软件股份有限公司 募集资金管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 ____________ 【2016 年7 月12 日第一届董事会第二次会议审议通过】 第一章 总则 第一条 为完善中关村科技软件股份有限公司 （以下简称“公 司”）治理，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使 用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特 制定本办法。 第二条 本办法制定依据：《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 行）》等法律、行政法规、规范性文件及《中关村科技软件股份有限 公司 章程》（以下简称“公司章程”）的规定。 第三条 本办法所指“募集资金”是指公司通过法律规定的公开 及非公开等方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 公告编号：2017-024 实施股权激励计划募集的资金。 第四条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 如募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管 理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司应当在发行认购结束后验资前与主办券商、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协 议”）。协议内容需符合全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务 规则的要求，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。 第六条 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，由具有 证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、 完整地存放在募集资金专户内。 第三章 募集资金使用 第七条 公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使 用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公 司应当及时公告。 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供 出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者 公告编号：2017-024 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资 金用途的投资。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募 集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措 施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十条 公司应负责、谨慎使用募集资金，以最低投资成本和最 大产出效益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效 益的关系。 第十一条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公 司资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支 出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管 经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负 责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报董事 会审批。 第十二条 投资项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司项 目部门应建立项目管理制度，对资金应用、项目进度