浙江洁美电子科技股份有限公司募集资金使用管理办法.pdfVIP

浙江洁美电子科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江洁美电子科技股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理 办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市 公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及 规范性文件和《浙江洁美电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、 上市后配股、增发等）、发行可转换公司债券以及非公开发行证劵向社会公众投资者 募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章程 的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项目的可行性 分析，切实提高经营效率和盈利能力。 第五条 公司董事应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事 项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行制度》、《深圳证券交易所中小 企业板块保荐工作指引》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 1 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于商业银行开立并由公司董事会决定的专项账 户（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一 投资项目所需资金应当在同一专户存储。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少 应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000 万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐 机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第十条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉 有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价 2 证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 公司的募集资金原则上应当用于主营业务。 公司改变发行申请文件中所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，