蓝星安迪苏股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

董事会秘书工作细则 蓝星安迪苏股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2015 修订） 第一章总则 第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用， 加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上交所股票上市规则》（以下简称 “ 《上市规则》”）、《上交所上市公司董事会秘书管理办法》（以下简称“ 《董 事会秘书管理办法》”）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司 章程》的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事会秘书对 公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）的指定联络人， 负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系管理等其 相关职责范围内的事务。 第二章任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验； (四) 取得上交所颁发的董事会秘书资格证书。 1 董事会秘书工作细则 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： (一) 有《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形的； (二) 最近3 年曾受中国证监会行政处罚； (三) 曾被上交所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； (四) 最近3 年受到上交所公开谴责或者3 次以上通报批评的； (五) 公司现任监事； (六) 上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘请证券事务代表，协助上市公 司董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证 券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职 责所负有的责任。 证券事务代表应当参加上交所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书 资格证书。 第七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上交所认可的资格培训， 培训时间原则上不少于36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。 第八条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上交所举办的董事会秘书后续 培训。被上交所通报批评的公司董事会秘书，应参加上交所举办的最近一期 董事会秘书后续培训。 第九条 公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治理、投资者关系 管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。 第三章职责 第十条 公司设立董事会秘书办公室。董事会秘书办公室是董事会秘书分管的工作部 门。董事会秘书办公室负责协助董事会秘书开展和完成本章规定的具体事宜 及公司董事会、董事长、董事会秘书交办的其他事宜。 2 董事会秘书工作细则 第十一条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： (