东方锆业：2009年度股东大会的法律意见书 2010-02-26.pdfVIP

北 京  上 海  深 圳  杭 州  广 州  昆 明  天 津  成 都  宁 波  福 州  香 港 广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 邮编：510620 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9497 关于广东东方锆业科技股份有限公司 2009年度股东大会的法律意见书 广东东方锆业科技股份有限公司： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(下称《股 东大会规则》)的要求，国浩律师集团(广州)事务所(下称本所)接受广东东方锆 业科技股份有限公司(下称东方锆业)的委托，指派李彩霞、王志宏律师(下称本 所律师)出席东方锆业 2009 年度股东大会(下称本次股东大会)，对本次股东大 会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等 重要事项出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、《中华人民 共和国证券法》(下称《证券法》)的有关规定和《股东大会规则》第五条的要 求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东 大会的相关事实出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集和召开程序 (一)本次股东大会的召集 本次股东大会由东方锆业董事会根据 2010 年 1 月 26 日召开的第三届董事 会第二十三次会议召集，东方锆业董事会已于 2010 年 1 月 28 日在《中国证券 报》、《证券时报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上分别刊登了《广东 东方锆业科技股份有限公司召开 2009 年度股东大会的通知》，在法定期限内公 1 告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资 格、会议登记事项等相关事项。 本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合 《公司法》、《股东大会规 则》和东方锆业章程的有关规定。 (二)本次股东大会的召开 本次股东大会于 2010 年 2 月 25 日上午 10:00 在东方锆业办公楼四楼会议 室以现场会议形式召开。 东方锆业董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级管理人 员列席了本次股东大会。 本次股东大会由董事长陈潮钿先生主持。 本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合 《公司法》、《股东大会规 则》和东方锆业章程的有关规定。 二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。 三、出席本次股东大会人员的资格 东方锆业董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股 东大会的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。 经验证、登记：出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)共计 3 人，均 为 2010 年 2 月 22 日下午深圳证券交易所交易收市时中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的东方锆业股东，该股东持有及代表的股份总数 33,405,393股，占东方锆业总股本的37.18%。 出席本次股东大会的还有东方锆业董事、监事和董事会秘书。 本所律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人的资格符合《公司 法》、《股东大会规则》和东方锆业章程的有关规定。 2 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 (一)本次股东大会就上述提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时 由两名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》和 东方锆业章程的规定进行监票和计票。本次股东大会当场公布表决结果。 (二)本次股东大会审议的《公司 2009 年度董事会工作报告》、《公司 2009 年度财务决算报告》、《公司 2009 年度利润分配方案》、《关于公司内 部控制的评价报告》、《公司募集资金使用情况专项报告》、《公司 2009 年年 度报告及摘要》、《续聘 2010 年度审计机构》、《和平分公司主营业务转移》 和《公司 2009 年度监事会工作报告》等议案，均