2016年上半年北京基金从业资格：资产收益相关性模拟试题.docxVIP

2016年上半年北京基金从业资格：资产收益相关性模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》 2、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费3、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则 D．投资人利益优先原则 4、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内nbsp; B．10个工作日内nbsp; C．30日内nbsp; D．30个工作日内5、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 6、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 7、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险 D：巨额赎回风险 8、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 9、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能 10、__是基金会计核算主体。 A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金代销机构总部11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 12、下列职权中，应该由股东会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 13、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14nbsp; B．9852.22nbsp; C．9857.14nbsp; D．9857.22 15、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格 16、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 17、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 18、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 19、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金 20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A．1nbsp; B．2nbsp; C．3nbsp; D．4 21、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 22、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。 A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效