天津2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题.docxVIP

天津2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他2、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险3、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值4、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：605、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A：10% B：20% C：30% D：40%6、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同7、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购8、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离9、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系10、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金11、基金管理人的职责不包括__。 A．资产保管 B．基金估值 C．基金营销 D．会计复核12、基金市场营销计划的主要内容不包括__。 A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化 C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会13、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场14、证券市场中介机构主要包括__。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券交易所15、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素16、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处17、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。 A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期18、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票19、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育20、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额21、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金22、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量23、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金24、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。 A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销25、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A．清偿能力 B．盈利能力 C．资本调节能力 D．融资能力26、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续6