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宁波港股份有限公司宁波港股份有限公司 宁波港股份有限公司宁波港股份有限公司 年度年度内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 年年度度内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整 性、合理性及实施的有效性，以及公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理水平和风险防范能 力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展，根据中国证监会、 宁波证监局等相关监管机构的要求，为贯彻实施 《企业内部控制基本 规范》及其配套指引，结合公司实际情况，特制定本年度内部控制规 范实施工作方案。 一、一、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 宁波港股份有限公司 （以下简称“公司”）是宁波港集团联合招 商局码头 （宁波）等7 家发起人于2008 年3 月31 日共同发起设立 的股份有限公司，于 2010 年 9 月在上海证券交易所上市，股票代码 为601018。 公司是宁波港公共码头的经营主体，主营集装箱、铁矿、原油、 液化品、煤炭、件杂货等货物装卸业务，并提供拖轮助泊、码头租赁、 船舶代理及物流等与港口生产有关的全方位服务。 公司最高权力机构是股东大会。股东大会下设董事会、监事会。 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员 会以及董事会办公室。监事会下设监事会办公室。公司管理层直接对 董事会负责。公司设置管理职能部门包括总裁办公室、业务部、人力 资源部、计划财务部、工程技术部、安全卫环部、信息管理部、监察 1 审计部、企业文化部。公司下属分子公司可按业务类型主要划分为码 头板块 （如北仑第二集装箱码头分公司、矿石公司、镇海港埠公司、 油港轮驳公司等）、物流板块 （如船货代公司、铁路公司、外轮理货 公司等）、资本运作板块（如财务公司、新世纪投资等）、共享板块 （如 信息通讯公司、建设开发公司等）。 公司 内部控制工作由公司管理层总体负责。各职能部门负责人、 下属单位负责人具体负责相关流程的内部控制工作。公司计划财务部 为内部控制工作牵头部门，具体推动内部控制工作。 二、二、 内部控制建设内部控制建设工作工作 二二、、 内部控制建设内部控制建设工作工作 （一（一）年内部控制工作回顾年内部控制工作回顾 （（一一）年内部控制工作回顾年内部控制工作回顾 1、1、内控文档的设计内控文档的设计 11、、内控文档的设计内控文档的设计 公司 自 2010 年起组建了内控规范建设机构，成立了以公司分管 领导为组长，计划财务部、监察审计部部长为副组长，各职能部室负 责人为组员的 “内部控制规范建设领导小组”， 同时明确由公司计划 财务部牵头落实内控规范建设的日常工作，并根据主要业务单元确定 了股份公司本部和5家重要的下属子（分）公司作为试点单位，引领 推进公司内控规范建设工作。2011 年，在认真总结上年内控工作的 基础上，公司又落实了涉及资本运作、码头装卸及延伸服务等业务板 块的所属 9家单位开展内控规范建设推广工作。公司抽调了专门人员 组成文档设计项目小组进行集中培训辅导，通过对公司现有制度进行 全面梳理，认真分析历年审计中存在的内控缺陷，按照 《企业内部控 制基本规范》要求，结合公司实际和行业最佳实践经验，对涉及生产、 建设、管理等方面的 10 个内控流程进行设计，并专门组织召开了内 2 控文档初稿评审会。至2011年底，参与内控设计的 15家单位共完成 158 个内控文档和 75 本内控手册，内容上涵盖了国家五部委内控指 引要求的所有流程，并已先后下发执行。 2、2、内控的宣贯执行内控的宣贯执行 2