宁波热电股份有限公司募集资金管理办法.PDF

宁波热电股份有限公司 募集资金管理办法 （2013 年9 月5 日第四届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对宁波热电股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金行为的 管理和运用，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第“ 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上交所上市规则》”）、“ 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》）（以下简称“《上交所募集资金管理办法》”）以及其他相关法律、法规和规范 性文件及《宁波热电股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）的有关规 定，特制定《宁波热电股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“本办 法” ）。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定负责建立健全募集资金管理制度，确保该制度的有效实施并对外披露募集资 金使用情况。 1 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目” ）获 取不正当利益。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第二章 募集资金的存放 第七条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资 金专户”）集中管理。经董事会批准，公司可以在一家以上银行开设募集资金专户 ， 但募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数，同一投资项目的资金须 在同一专户存储。公司募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行” ）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议 至少包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）的 2 20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收 益等重