江苏亚太轻合金科技股份有限公司2013独立董事述职报告.PDF

江苏亚太轻合金科技股份有限公司 2013年度独立董事述职报告 （朱和平） 作为江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格 按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，在 20 13 年度工作中忠实履行职 责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立作用，切实 维护公司的合法权益。现将本人在2013 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、2013 年度出席会议情况 1、2013 年度，公司共计召开了13 次董事会，本人自2013 年8 月18 日任职以来应 出席董事会4 次，实际现场出席4 次，没有缺席会议的情况。作为独立董事，在召开董 事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司生产运作和经营 情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。认真审议每个议案，积极参与讨论并 提出合理化建议，以严谨的态度使用表决权，为公司董事会做出科学决策起到了积极的 作用。以上13 次董事会的所有议案，本人均投赞成票，无反对、弃权票。 2 、2013 年度，公司共计召开了4 次股东大会，本人应出席0 次，实际出席0 次。 二、2013 年度发表独立意见情况 2013 年度，本人关注公司发展和股东大会及董事会决议的执行情况，听取公司有关 部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理层进 行沟通，共同探讨公司的发展战略及目标。需经董事会决策的重大事项，均事先对事项 详情进行必要的了解，根据相关法规进行认真审核，并出具书面的独立董事意见。主要 有：2013 年8 月28 日，本人对公司第三届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见 如下： 1、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明及独立意见 根据中国证监会(证监发[2003]56 号）《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》等规定和要求，我们对公司关联方占用公司资金情况进 行了认真的核查，发表独立意见： 报告期内，以及以前期间发生并累计至2013 年6 月30 日，公司与关联方的累计和 当期资金往来属正常的资金往来，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金 的情况。 2、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 根据中国证监会(证监发[2005]120 号)文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 等规章的要求，我们本着实事求是、认真负责的态度，对公司对外担保情况进行了认真 的了解和查验，发表独立意见： 报告期内，公司及子公司无对外担保。 报告期内，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供 担保，没有发生与中国证监会(证监发[2005]120号)文规定相违背的担保事项。 3、关于公司2013年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 经核查，我们认为：2013 年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理制 度的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《2013 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 三、对公司进行现场调查的情况 (一) 勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解 2013 年度，本人利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，同 时，利用召开董事会时间，到公司现场深入了解公司生产经营情况，积极与公司董、监、 高人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。累计工作时间达5 天。 (二) 专门委员会任职情况 本人作为公司董事会审计委员会的委员，在 2013 年度主要工作：一是出席审计 委员会工作会议，审议公司内部审计部提交的相关审计报告；二是对公司的定期财务报 告进行分析，根据分析结果及时提醒企业关注有关经营事项。 四、在保护投资者权益方面所做的其他工作 (一) 勤勉敬业，持续关注公司的规范运作和日常经营 本人作为会计专业人员，十