江苏阳光股份有限公司敏感信息排查管理制度.PDF

江苏阳光股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定和中国证券监督管理 委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27号）的有关要求，为规 范江苏阳光股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露活动，提高信息披露的 公平性、及时性，确保股东的知情权，特制定本管理制度。 第二条 敏感信息排查指由董事会秘书及董事会秘书处牵头，组织其他有关 部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感 信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理。必要时，董事会秘 书处可以对公司各部及分、子公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行 为，切实保护中小投资者利益。 第三条 董事会秘书处为敏感信息的归集、保密及对外披露部门。 第四条 各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项 如下： 1、关联交易事项(是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或 义务的事项)，包括以下交易： (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)及公司内部重大投资行为； (3)提供财务资助； (4)提供担保(反担保除外)； (5)租入或租出资产； (6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (7)赠与或受赠资产； (8)债权或债务重组； (9)研究与开发项目的转移； (10)签订许可协议； (11)购买原材料、燃料、动力； (12)提供或接受劳务； 1 (13)委托或者受托销售； (14)与关联人共同投资； (15)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给 控股股东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。 (16)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； (17)通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； (18)委托控股股东及其他关联方进行投资活动； (19)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； (20)代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。 2、常规交易事项 (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在 内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)及公司内部重大投资行为； (3)提供财务资助； (4)提供担保(反担保除外)； (5)租入或租出资产； (6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (7)赠与或受赠资产； (8)债权或债务重组； (9)研究与开发项目的转移； (10)签订许可协议。 3、生产经营活动中发生的重大事件 (1)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格 和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)； (2)订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； (3)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公 司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 2 (4)发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会 上造成一定影响的事项； (5)在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产 生巨大变化的事项； (6)公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项； (7)其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 4、经股东大会或者董事会授权，董事长、总经理及其它高管人员履行职责所 涉及的资金、资产运用、股权转让等重大事项。 5、突发事件 (1)发生