基金销售人员从业考试培训第三部分_基金销售基础知识.pptVIP

* LOF的募集与交易 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，因此，本部分内容主要介绍深证证券交易所有关LOF的募集与交易规则。 （一）LOF份额的募集 LOF基金的募集分场外募集和场内募集两部分。 场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 * LOF的募集与交易 （二）LOF的上市交易 在交易时间内，投资者通过券商在交易所买卖LOF基金份额，通过交易所交易系统撮合成交。 （三）LOF的申购和赎回 注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA系统)内的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构在场外办理LOF的申购、赎回。 LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 * 第六节 QDII基金的募集与交易 一、QDII基金的募集程序 二、QDII基金的交易 * QDII基金的募集程序 （一）QDII基金的募集程序 1.合格境内机构投资者资格的申请及审核。 2.QDII基金产品的申请及核准。 3.经营外汇业务资格申请。 4.基金份额发售。 5.合同生效。 可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集； 基金募集金额