大华影业基金-WP-1216.docVIP

GCFF 大华影业Great China Film Foundation Ltd 招股说明书(概要) Prospectus （Summary） 主承销商： 注册地址： 发行股票类型：美元普通股 预计发行量： 50,000,000股 单位：美元 股票面值：1美元 (每股) 发行价格：1美元 (每股) 发行费用： 募集资金：50,000,000美元 发行方式： 发行日期： 2004年XX月XX日 目 录 发行人声明 4 特别风险提示 4 （一）、 政策性风险 4 （二）、财务风险 4 1、投资风险 4 2、外汇风险 4 （三）、决策管理风险 5 （四）、其他风险 5 释 义 5 致 投 资 者 6 一、 本次发行概况 6 （一）、本次发行的基本情况 6 （二）、本次发行的有关当事人 7 (三)、预计发行时间 9 二、风险因素与对策 9 （一）、 政策性风险 9 （二）、财务风险 9 （三）、决策管理风险 9 （四）、其他风险 9 三、发行人基本情况 10 （一）、发行人概况 10 （二）、公司的组织结构 10 （三）、税收优惠政策 11 （四）、运作体系 12 四、 影视业的现状及发展前景 13 （一）、影视业的基本情况 13 （二）影视业的发展前景 14 五、主营业务 16 六、董事、监事、高级管理人员 17 （一）、高级管理人员 17 （二）顾问专家 19 七、募集资金运用 20 八、财务会计信息 20 （一）、盈利预测 20 （二）、净资产收益率 20 九、股利分配政策 20 （一）、公司股利分配的一般政策 20 （二）、收益分配原则 21 十、退出机制 21 十一、其他重要事项 22 十二、附录和备查文件 22 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本基金公司本次发行的基本情况。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读本招股说明书，并以其作为投资决定的依据。 发行人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招股说明书的有效期是12个月，自招股说明书签署完毕正式发行之日起计算。 特别风险提示 本公司提醒投资者: 投资于本公司的股票将涉及一系列风险，在购买本公司股票前，敬请投资者将下列风险因素相关资料连同本招股说明书中其他资料一并考虑。 （一）、 政策性风险 影视作品是面向公众的特殊产品，任何可能伤害政府形象、揭露社会阴暗的情节都将受到政府相关制约，可能会因此使正常经营出现干扰。 （二）、财务风险 1、投资风险 主要是投资题材的选择，项目的选择。一旦项目投资不理想，将使投资收益受到损失，为此我们建立了一整套科学严密的项目投资审查机制，最大限度地控制投资风险。 2、外汇风险 本公司在国际市场上经营, 资金投入和回收涉及人民币和外汇的兑换，因此国际 市场主要外币汇率发生波动时，将对本公司的经营收入和利润产生一定的影响。但影视投资的周期较短，其利率对本基金投资项目产生重大损失的可能性很小。 （三）、决策管理风险 由于基金管理人决策失误或管理不善，可能致使某些项目的投资产生经营亏损。 （四）、其他风险 其他风险包括因业务竞争压力可能产生的风险；因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力可能导致损失，影响基金收益水平，从而带来风险；其他意外导致的风险。 为此本发行人特别提示投资者予以关注，并仔细阅读本招股说明书中的相关章节。 招股说明书签署日期：二00四年十月十八日 释 义 在本招股说明书中除非文义另有所指，以下词语具有下列含义： 基金或本基金：指大华影业基金 基金公司、本基金公司或本发行人: 指大华影业基金公司 招股说明书概要或本招股说明书概要：指《大华影业基金招股说明书(概要)》 基金当事人：指受大华影业基金有限公司章程约束，根据该公司章程享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金股东。 基金发起人或发起人：指广州大华伟业投资管理有限公司、中国电影集团、美国NPP公司。 基金管理人或本基金管理人：指本基金发起和管理的自然人和法人。 主承销商：指XX证券股份有限公司 发行人法律顾问、发行人律师：指普衡律师事务所(Paul Hastings, Janofsky Walker LLP) 股票：指每股面值1美元的记名式普通股股票 本次发行：指本发行人首次私募发行50,000,000股股票 公司章程：指大华影业基金公司章程 董事或董事会：指大华影业基金公司董事或董事会 机构投资者：指合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 个人投资者：