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QCCECC赛宝质量体系认证中心 六、内部QHSE体系审核的目的 1、QHSE管理体系是否符合策划的安排、ISO9001 的要求以及组织所确定的QHSE管理体系要求 （主要是组织的QHSE手册等体系文件中规定的 要求） 2、QHSE管理体系是否得到有效实施与保持 3、QHSE体系正常运行和改进的需要 4、为第二方和第三方审核前的准备 5、作为自我改进的机制 八、内部QHSE体系审核的依据 1、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准 2、QHSE管理手册 3、程序文件 4、QHSE计划（策划的结果） 5、有关的法律、法规 6、其他QHSE管理文件 九、进行内部QHSE体系审核的方式 1、集中审核 2、分散审核 十、QHSE体系审核的特点 1、被审核的QHSE体系必须是正规的 2、QHSE体系审核必须是一种正式的活动 3、QHSE体系审核是一种抽样过程 十一、内部QHSE体系审核的一般顺序 1、审核策划与审核准备 2、现场审核实施与审核报告 3、纠正措施的跟踪与汇总分析 （二）检查表的内容 1、列出审核项目的要点（确保完整） 2、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计 注：QHSE管理体系所涉及的过程和部门不能抽 样，不同的类型不能抽样 1、审核证据的定义(ISO 9000:2000 3.9.4): 与审核准则有关的并且能够证实的记录 、事实陈 述或其他信息。 注:审核证据可以是定性或定量的。 2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不可 以作为审核证据。 可作审核证据 存在的客观事实或情况 部门负责人或当事人谈话（并有其他实物旁证） 现行有效文件（审核当前的QHSE活动）和有效的QHSE记录 不可作审核证据 估计、猜想、分析、推断 陪同人员或其他无关人员谈话、传闻 过期的或作废的文件，擅自涂改的QHSE记录，未经证实的新闻报道 案例：星际公司的一位设计工程师张三被通知上午10点钟到李飞的办公室开会，主要讨论一宗大定单的详细规范。在他去李飞办公室的路上，遇到了事故，受了重伤。李飞接到张三出事的消息时，张三已被送往医院做X光透视。李飞给医院打电话想问一下情况，但好象没有人知道张三的任何情况，很可能李飞打错了医院的电话。 审核证据的获得方法 查阅文件的记录 现场观察 提问与交流 实际测定 提问的技巧 封闭式 可用简单的“是”或“否”回答 用以获取专门的信息 有主动权，但信息量小 开放式 答案需要解释或表达 可获得较大的信息量 被动，有时会浪费时间 澄清式 用以获得更多的专门信息或确认已获 得的信息，带有主观导向，不能经常用 开放式提问的技巧 带主题的问题－－－－什么是如何做？ 扩展性的问题－－－－为什么、如何、怎样？ 讨论性的问题－－－－说出个人见解 调查性的问题－－－－觉得怎样、有什么想法 重复性的问题－－－－得到明确的答案 假设性的问题－－－－如果…则… 验证性的问题－－－－请拿出证据、在哪儿 观察的技巧 是否符合生产所需的环境条件 审核现场人员的工作状态 是否符合工艺要求 生产、检测设备的状态 过程的记录 面谈人员的神态 记录 随时记录审核过程情况 时间、地点 访问、调查的对象 见证人 观察（表格、文件、记录、编写等）到的实施 审核线路和方法 1、自上而下 如文件控制：文控中心 科室、车间、仓库（版本、修改、颁发） 发放是否到位、版本是否有效、作废是否收回、修改是否符合。 2、自下而上 如测试设备：生产现场及检验室 计量室 （检定标识、对台帐、查校仪器编号、测量要求） 3、交叉审核 如：采用顺向追踪至交付阶段，发现运输承包方的评定问题。 出库单——承运方——合格供方名单——评定依据（运力运能、安全性、及时性、报送能力、服务）——评定记录。转为逆向追溯。 4、顺向追踪举例 供方评定 采购 进货检验 贮存 生产 检验 仓储 要求的评审 销售 服务 顺向追踪的优缺点：系统了解体系运作的整个过程，查证其接口和协调情况，但耗时较长。 5、顺向追踪