[信息与通信]内部稽核训练教材.pptVIP

環境管理系統內部稽核訓練 抽 樣 稽核基於充分樣本 掌握稽核時間 選樣深度必須符合被稽核作業對環境的危害性 抽 樣 ( 續 ) 選樣深度必須符合以往稽核結果 選樣深度必須符合任何利害相關者抱怨 選樣深度必須與被稽核人員的訓練和認知相稱 稽核員基本技巧與態度 做一個好聽眾 知道何時該說和該說甚麼 尊敬 敏銳 稽核員基本技巧與態度 (續) 稽核員應該 ?稽核員不應該 專注 ?不尊重 表示瞭解 ?表現急躁 展現興趣 ?疏懶怠惰 ?不在意 訪 談 注 意 事 項 預先安排討論行程 到場討論 面對防衛性人員表示諒解 避免是/否之問題 * * 健 峰 企 管 顧 問 公 司 牛 銘 光 管 理 系 統 之 優 點 與公司特性之相容性 與主要活動之一致性 以系統方式界定弱點 去除權責區分之疑點 持續改善 管 理 系 統 之 要 素 權利與責任 跨部門之界面 特殊功能之指導原則 績效評估 紀錄 客觀稽核 稽 核 之 目 的 提供審查所需之客觀證據 一致之搜集方法 展示對要求/標準/目標之符合性 評估訓練與認知 稽 核 之 目 的 ( 續 ) 評估有效性 評估法規符合性 提高自信度 績效提昇之證明 成 功 的 稽 核 應 該 提 供 稽核員與被稽核者討論溝通的機會 系統有效性的提昇 弱點/缺失的評估 提高部門意識 執行的紀錄 稽 核 的 定 義 系統化與文件化之查證過程 客觀方式取得並評估證據 判定符合性 將結果傳達給管理階層 ( ISO14001 3.6 ) 重 要 名 詞 環境考量面 (Environmental Aspect) 組織的活動/產品/服務中與環境互動者 環境衝擊(Environmental Impact) 組織的活動/產品/服務對環境產生之有利或不利的改變 重 要 名 詞 重大(Significant) 可引起強烈/迅速/重要環境議題的部份 會(或可能會)產生重大環境衝擊之環境考量面即為重大環境考量面 ISO 14001 4.5.4 環境管理系統稽核 組織應建立並維持進行環境管理系統稽核之方案與程序 稽核方案應以有關活動之環境重要性與以往之稽核結果為依據 ISO 14001 4.5.4 ( 續 ) 決定環境管理系統是否 和原先安排的環境管理規劃及ISO14001標準相符 妥善實施並維持 提供稽核結果供上層參考 ISO 14001 4.5.4 ( 續 ) 為維持完整性，稽核程序應包括 稽核範圍、頻率和使用方法 執行稽核及結果報告的責任及要求 環境管理系統稽核的目標 展現系統績效及有效性 確定員工接受適當訓練 符合標準要求 收集上述所需之客觀證據 報告管理階層 針 對 內 部 稽 核 的 評 鑑 初評時，驗證單位要確定內部稽核所得結果之可信度 是否有程序書 稽核計畫的完整性 抽樣與內稽結果比對 針對內部稽核的評鑑 (續) 同時須考慮 稽核小組成員 稽核者之能力、經驗與資歷 稽核行程、使用方法及範圍 參考資料及標準 針對內部稽核的評鑑 (續) 同時再考量 已執行之績效 稽核所需之資源 稽核結果 稽核結果之跟催 矯正預防行動與結果確認 內 部 稽 核 的 引 申 將結果反映至環境政策、目標與標的 將注意力集中於有重大環境考量面的地方 應考量那些製程或區域對環境影響較大，並定義額外稽核的需求 內 部 稽 核 的 引 申 ( 續 ) 稽核員必須瞭解環境考量面與環境衝擊 評估重大環境考量面是否被有效控制 不符合事項是否矯正及預防 是否有展現持續改善與污染預防 稽 核 人 員 之 能 力 稽核員應深入瞭解 環境政策 環境目標、標的及管理方案 重大環境考量面 法規要求 稽 核 人 員 之 能 力 ( 續 ) 稽核員應能鑑別 所有環境考量面 造成環境考量面之原物料、機器設備及副產品 控制重大環境考量面方法的適當性與有效性 稽 核 四 階 段 計畫 準備 執行 報告及跟催 稽 核 計 畫 排定行程 確定範圍 界定並收集所需之文件資料 選定稽核小組 稽 核 發 起 之 時 機 定期 實際或潛在的重大環境衝擊 前次稽核結果 製程或產品之變化 稽 核 範 圍 系統要素 製程/部門/區域 程序/工作指導書 外來標準之要求 客戶、母公司或其他利害相關者之要求 稽 核 之 文 件 資 料 手冊 ?政策/目標/標的 程序書 ?外部參考標準 工作指導書 ?集團/總公司之要求 稽 核