吉林金浦钛业股份有限公司对外担保管理制度-南京钛白化工有限责任.PDFVIP

吉林金浦钛业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范吉林金浦钛业股份有限公司（以下简 称 “公司”或“本公司”）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》 和中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所股 票上市规则》以及《吉林金浦钛业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为下属公司担保为对内担保，为其他法律主体的担保为对外担 保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第四条 本制度所称下属公司是指全资子公司及控股子公司。 第五条 所有对外、对内担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股东大 会的批准，公司及下属公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外 单位为下属公司提供担保。 如果公司下属公司经允许对外提供担保，其所作担保比照本制度规定执行。 公司下属公司应在其董事会或股东大会做出决议后，及时通知公司按规定履行信 息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵守以下规定： （一）符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国担保法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等其他相关法律、行 1 政法规、部门规章及《公司章程》之规定； （二）公司对外担保应当取得董事会全体成员2/3 以上签署同意，或者经股 东大会批准； （三）公司对外担保必须要求对方提供反担保（公司为全资子公司的担保除 外），且反担保的提供方应当具有实际承担能力； （四）公司必须严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真 履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如实提供公司全部 对外担保事项； （五）公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执 行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 。 第二章 对外担保的管理 第一节 担保的对象 第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保： 一）因公司业务需要的互保单位； （ （二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； 三）控股子公司（持股50 ％以上）。 （ 以上单位必须同时具有较强偿债能力，并符合本制度的相关规定。 虽不符合上款所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申 请担保人且风险较小的，经公司董事会或经股东大会审议通过后，可以为其提供 担保。 第八条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前， 应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。 第九条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括企业营业执照、企业章程复印件、法定代表人身 2 份证明、与本公司关联关系及其他关系的相关资料等； （二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容； （三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析； （四）与借款有关的主合同的复印件； （五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料； （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明； （七）其他重要资料。 第十条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果 记录在案。 对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得审议