2014年级质量技术监督局试验室资质认定工作自查表.DOCVIP

附件3 2014年省级质量技术监督局实验室资质认定工作自查表 自查单位： 质量技术监督局 自查项目 序号 自查内容 自查情况简要描述 （一）组织机构健全，资源配备合理 1.1 1)单独设立或明确了实验室资质认定工作部门（处室）。 2)对于实验室资质认定、食品检验机构资质认定、司法鉴定机构资质认定，以及受理、评审、审批由多个部门实施的地区，应有省局的职能分工文件，避免职能空域及交叉重复。 1.2 1)资质认定工作部门的工作人员分工、岗位配置合理，职责明确。 2)资质认定工作人员数量、资质、能力满足工作要求。 1.3 1)资质认定工作部门的工作场地能够满足管理工作需要。 2)设置必要的办公、通讯设施。 3)档案资料具有合适的存放场所且便于周转或存取。 （二）许可体制完善，程序运转有效 2.1 1)建立完善的资质认定工作体制，明确资质认定工作、办事流程。 2)资质认定工作严格按照受理、评审计划、现场评审、资料评定、审批、发证、资料存档、证后监督、举报处理等相关程序执行。 3)必要时，编写工作手册、评审作业指导书。 4)针对实验室易发或复发的不符合，有相应的管理办法。 2.2 1)如果现场评审工作委托有关机构实施，行政机关应下发授权文件。 2)主管处室建立了对委托机构的监督和信息沟通机制。 3)该机构应建立完善的管理体系。（适用时） 2.3 1)针对政府职能及公众期盼，建立和坚持公开透明的工作制度。 2)通过各种渠道将受理条件、办事程序、收费标准、许可结果等及时、准确予以公开。以保障人民群众知情、参与和监督的权利。 3)改进完善申请办理方式，加强与申请人沟通，做好解疑释惑工作。 4)妥善处理申请人的投诉或意见。 （二）许可体制完善，程序运转有效 2.4 对于资质认定申请，应在法定时间内做出受理或不受理决定，并书面通知申请人。按规定的程序流转受理决定。 2.5 1)现场评审计划安排合理、科学、有效。 2)评审时间基本满足实验室的期望。 3)评审员专业能够覆盖实验室所申请的专业领域。 4)评审组成员事前沟通有效、在计划规定时间内完成评审任务、在规定时限内向发证机构上报评审材料等。 5)评审时开具的不符合项应与实验室实际情况相符。 6)评审时批准的检验检测能力应与实验室的实际情况相符。 7)对实验室的整改情况有效验证，避免不符合反复发生。 2.6 组织相关专家对现场评审材料进行评定，并提出技术审查的意见或建议。 2.7 主管部门按照规定程序进行许可审查，并按期做出予以许可（颁发证书）或不予许可（发送不予许可决定书）的决定。 2.8 资质认定审批许可材料按照规定予以归档、合理保存，并对申请人的有关资料予以保密。 2.9 1)建立了评审员档案资料库（名单）。 2)每位评审员持证上岗。 3)掌握并明确了每位评审员的评审专业，按照评审员专业合理安排评审任务。 4)使用特殊人员或专家时，经过本部门领导审批并建立档案。 2.10 建立并实施了对评审过程的监督机制，包括工作纪律的抽查、评审质量的监督和现场特殊情况的反馈处理等。 （三）证后监督有效、信息沟通及时 3.1 制定年度监督工作计划或按照国家认监委的安排部署,组织开展对资质认定获证实验室的监督检查，及时处理存在违法违规行为的获证实验室。 3.2 根据工作需要，有效组织开展有关项目检测的能力验证、测量审核或实验室比对，对不能保证数据准确的实验室提出处理意见。有关材料及时向国家认监委通报备案。 3.3 有效办理实验室名称、地址、人员或标准变更的有关手续，保证信息准确。 3.4 组织受理涉及相关检验检测机构和检验检测活动的信访、申投诉等举报，并及时组织调查和处理。 3.5 及时、准确向国家认监委报送资质认定获证实验室名录、能力验证情况等相关工作信息。 （四）检验检测统计调查工作有序部署和开展 4.1 将检验检测统计调查工作列为年度工作计划。 4.2 建立辖区内检验检测统计调查工作机制。 4.3 按照国家认监委要求，及时组织对辖区内的检验检测机构（含食品检验机构）进行统计调查工作宣传。 4.4 按照国家认监委要求，及时组织对辖区内的检验检测机构（含食品检验机构）进行数据上报和审核工作。 分管局领导确认签字： 2014年 月 日 检查组成员签字： 2014年 月 日