非公开发行公司债券备案内容与格式模板12债项.DOCVIP

附件2 非公开发行公司债券备案内容与格式模板 第一部分 债项信息 序号 债券基本信息 是否必填 填写说明 1 债券名称 是 填写全称 2 债券备案代码 否 备案时系统自动配给 取得无异议函时间 格式：YYYYMMDD 4 发行方式 是 01：单独发债02：集合发债 5 发行人数量 是 　 6 募集金额 是 单位：万元 7 偿付顺序 是 01：普通02：次级 8 债项评级 是 按行业评级标准无评级填 00 9 债券期限 是 格式：X天 10 起息日 是 格式：YYYYMMDD 11 到期日 是 格式：YYYYMMDD 12 票面利率 是 单位：% 13 发行时到期收益率 是 单位：% 14 票面金额 是 单位：元 15 发行价格 是 单位：元若有多个中标价格则填写加权平均价格，并在备注栏标注。 16 计息方式 是 01：固定利率02：浮动利率03：零息式99：其它 17 计息方式描述 否 当计息方式为其他时，不得为空。 18 利率挂钩标的 是 01：一年定期存款基准利率02: 三年定期存款基准利率03：五年定期存款基准利率04：SHIBOR 3个月05：SHIBOR 6个月06：SHIBOR 1年07：SHIBOR 3年08：SHIBOR 5年99：其他 19 其他挂钩标的名称 否 当挂钩标的为其他时，不得为空。 20 发行时计息标的收益率 否 单位：% 21 利差 否 单位：基点（bps） 22 利率挂钩标的计算说明 否 具体选取与参照标准 23 计息频度 是 01：每年付息一次02：每半年付息一次03：每季度付息一次04: 到期一次付息99：其他 24 其他计息频度说明 否 当计息次数为其他时，不得为空。 25 还本方式 是 01：到期一次还本02：分期还本 26 分期还本安排 否 当还本方式为分期还本 27 发行人选择权条款 是 00：无01：回购条款02：提前还款条款03：延期条款04：减计条款99：其他 28 发行人选择权具体条款 否 简述，无发行人选择权的，此项填00。 29 投资者选择权条款 是 00：无01：回售条款02：认股权条款03：可转股条款04：可交换条款99：其他 30 投资者选择权具体条款 否 简述，无投资者选择权的此项填00。 31 增信方式 是 00：无01：内部增信02：外部增信99：其他 32 增信措施 是 00: 无01：第三方商业担保02：商业保险03：资产抵押担保04：资产质押担保05：关联方信用担保06：限制发行人债务及对外担保规模07：限制发行人对外投资规模08：限制发行人向第三方出售或抵押主要资产99：其他 33 增信具体条款 否 简述，无增信措施的此项填00 34 募集资金投向 是 01：日常运营02：固定资产投资03：偿还债务04：并购重组05：项目/股权投资99：其他 35 募集资金具体用途 是 简述，与募集说明书保持一致 36 发行场所 是 01：上交所02：深交所03：报价系统04：柜台市场05：中小企业股份转让系统99：其他 37 其他发行场所名称 否 36项为其他时，此项不可为空 38 拟转让场所 是 00：无01：上交所02：深交所03：报价系统04：柜台市场05：区域市场06：银行间市场07：中小企业股份转让系统99：其他 39 其他拟转让场所 否 38项为其他时，此项不可为空 40 指定专项账户开户银行名称 是 　 41 指定专项账户开户银行组织机构代码 是 总行层级 42 指定专项账户账号 是 　 43 债券持有人保护措施 是 简述 第二部分 债券持有人信息 序号 债券持有人信息 是否必填 填写说明 1 债券名称 填写全称 2 债券备案代码 备案时系统自动配给 发行时债券持有人数量 是 　 4 债券持有人名称 是 填写全称 5 债券持有人类型 是 01：企事业单位法人、合伙企业； 02：合格境外投资者、人民币合格境外投资者 03：社保基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 04：个人合格投资者； 05：其它合格投资者； 06：证券公司； 07：证券公司子公司； 08：基金公司； 09：基金公司子公司； 10：商业银行（含农信社）； 11：信托公司； 12：保险公司； 13：私募基金； 14：券商资管计划； 15：特定客户资产管理计划； 16:银行理财产品； 17:信托计划； 18:社保基金、企业年金等养老基金； 19：保险产品； 20:其他金融机构； 21：其他金融产品。 6 债券持有人代码 是 机构填写组织机构代码，个人