推荐挂牌项目内核小组工作规则　.doc

推荐挂牌项目内核小组工作规则　 　　 第一章 总则　　 第一条 为规范主办报价券商从事科技园区非上市股份有限公司（以下简称“园区公司”）股份报价转让业务，防范主办报价券商推荐园区公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让（以下简称“推荐挂牌”）的风险，明确主办报价券商推荐挂牌项目内核小组（以下简称“内核小组”）审核的职能和职责，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，特成立申银万国证券股份有限公司（以下简称“公司”）推荐挂牌项目内核小组，并制定本规则。　 第二条 内核小组是公司推荐挂牌项目的审核机构，依照有关规定对拟推荐的园区公司备案文件进行审核，发表内核意见。　　 第三条 由公司推荐挂牌的项目，必须提交公司内核会议审核。　 第四条 内核小组在审议推荐挂牌项目时应依照本规则进行审核。　 第五条 内核小组成员应以内核会议的方式或根据公司授权履行职责。 　　 　　 第二章 内核小组和内核小组专职人员的职责　　 第六条 内核小组主要承担以下工作职责：　　 根据中国证券业协会的有关规定和公司授权负责对拟向中国证券业协会推荐挂牌项目的备案文件进行审核；　 负责对公司推荐挂牌的项目出具内核意见；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 　　　 　　　　　　　　　 推荐挂牌项目内核小组成员简历　　 　　 　 　　　　　　　　　　　　 　 章宇红女士：35岁，经济师，中国注册会计师协会非执业会员。现任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理。1992年起在申银证券公司国际业务部从事B股海外代理商的交易业务。曾任国际业务部交易部、海外交易部经理。因工作出色，被评为1993年度公司最佳员工、1994年度公司最佳经理、2001年度最佳经理。任职期间屡次赴海外市场进行B股推介，为公司海外业务拓展作出贡献。2002年，由公司派遣赴法国BNP PAM资产管理公司的法国总部与英国分公司进行为期三个月的基金业务培训。2002年，配合公司相关部门完成股份转让系统第一家退市B股股份转让的海外业务流程设计和协议拟订工作。负责公司B股市场海外客户服务及QFII业务。为公司保持B股业务的领先地位，争创QFII业务第一打好基础，为QDII业务开展做好理论准备。　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1