TS16949内审员培训-审核活动的实施134.ppt

内审员培训-马勇强 内 审 员 培 训 马勇强 第 三 部 分 ? 审核活动的实施 审核方案的管理 总则 根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案 可以包括一次或多次审核。 这些审核可以有不同的目的， 也可包括联合审核或结合审核。审核方案还包括对审核的类 型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内有效和 高效地实施审核提供资源的所有必要的活动。 审核方案的管理 一个组织可以制定一个或多个审核方案。 组织的最高管理者应当对审核方案的管理进行授权。 负责管理审核方案的人员应当： a） 制定、实施、监视、评审与改进审核方案； b）识别并确保提供必要的资源。 审核方案的管理 审核方案的管理 注1：图1说明了策划—实施—检查—处置（P—D—C—A）方法在本标准中的应用。 注2：图中及下文图表中的数字指的是本标准的相关条款。 如果受审核的组织同时运行质量管理体系和环境管理体系， 审核方案可包括结合审核。在这种情况下，应当特别关注 审核组的能力。 审核方案的范围与程度 审核方案的范围与程度可以变化，并受被审核组织的规模、性质与 复杂程度以及下列因素的影响： a） 每次审核的范围、目的和审核时间; b） 审核的频次; c） 受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点; d） 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则; e） 认可或认证的需要; f） 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果; g） 语言、文化和社会因素; h） 相关方的关注点; i） 组织或其运作的重大变化。 审核方案的职责 管理审核方案的职责应当由基本了解审核原则、审核员能力和审核技术应用的一人或多人承担。他们应当具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务。 负责管理审核方案的人员应当： ??a）确定审核方案的目的和审核方案的范围与程度； 　b）确定职责和程序，并确保资源的提供； ?? c）确保审核方案的实施； ???d）确保保持适当的审核方案记录； e）监视、评审和改进审核方案。 审核方案的实施 e） 向审核组提供必要的资源； f） 确保按审核方案进行审核； g） 确保审核活动记录的控制； h） 确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审 核委托方和其他特定方； i） 适用时，确保审核后续活动（适用时）。 审核方案的记录 应当保持记录以证实审核方案的实施，记录应当包括： a） 与每次审核有关的记录，如： ——审核计划， ——审核报告， ——不符合报告， ——纠正和预防措施的报告； ——审核后续活动的报告（适用时）。 审核方案的记录 b） 审核方案评审的结果； c） 与审核人员有关的记录，覆盖诸如以下方面： ——审核员能力和表现的评价； ——审核组的选择； ——能力的保持和提高。 记录应当予以保存并以适宜的方式予以保管。 审核活动 典型的审核活动 ： 审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 审核报告的编制、批准和分发 审核的完成 审核后续活动的实施 审核的启动 ——指定审核组长 ——确定审核目的、范围和准则 ——确定审核的可行性 ——选择审核组 ——与受审核方建立初步联系 文件评审的实施 ——评审相关管理体系文件，包括记录； 并确定其针对审核准则的适宜性和充分性 现场审核活动的准备 ——编制审核计划 ——审核组工作分配 ——准备工作文件 现场审核活动的实施 ——举行首次会议 ——在审核中进行沟通 ——向导和观察员的作用和职责 ——信息的收集和验证 ——形成审核发现 ——准备审核结论 ——举行末次会议 审核报告的编制、批准和分发 ——编制审核报告 ——批准和分发审核报告 ? 审核活动 审核的完成 审核后续活动的实施 审核的启动 指定审核组长 负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。 在进行联合审核时，重要的是各审核组织在审核开始前，就各自的职责特别是审核组长的权限达成一致，这一点非常重要。 审核的启动 确定审核目的、范围和准则 在审核方案总体目的内，一次具体的审核应当基于形成文件的目的、范围和准则。 审核目的确定审核要完成的事项，可包括： a） 确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度； b） 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； c） 评价管理体系实现规定目标的有效性； d） 识别管理体系潜在的改进方面。 审核的启动 选择审核组 当已明确审核可行时，应当选择审核组，同时考虑实现审核目的所需的能 力。当决定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素： a） 审核目的、范围、准则以及预计的审核时间； b） 为达到审核目的，审核组