《 经营管理-IB业务流程与风险管理(PPT 71页) 》.ppt

.... 本课程学习注意点 1、认真学习证监会证监办发【2010】5号文、IB业务操作指引和中金所相关制度（1月29日已经发送至营业部信箱） 2、为提高效率本课程只提示学习要点，请大家关注PPT文件中蓝字标注部分。 3、本课程所描述业务流程如与我公司现行流程不一致的，以本课程内容为准。 .... 谢 谢 大 家!  .... 合同文本签署前： 全面揭示期货交易风险，解释期货交易的方式、流程，告之期货保证金安全存管要求。 2.IB业务开户操作流程 IB业务开户管理流程细节 2 揭示风险、解释合同、交易流程 .... 证券公司营业部应当指导客户阅读和签署： 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 期货经纪合同 其他可能需要客户签署的： 银期转账协议书 客户资信调查评估表　　 中间介绍业务客户须知 其他文件 2.IB业务开户操作流程 IB业务开户管理流程细节 2 指导客户阅读并签署相关开户资料 .... 自然人需要采集的影像资料 客户头部正面照（白底当场拍摄、头部占照片尺寸的2／3） 客户身份证 （当场扫描第二代身份证正反两面） 客户银行结算账户（原件扫描件） 2.IB业务开户操作流程 IB业务开户管理流程细节 2 采集客户影像资料 .... 法人需要采集的影像资料 开户代理人头部正面照（白底，头部占照片尺寸的2／3 ） 开户代理人身份证、法人身份证（第二代身份证正反面） 营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证原件。 银行开户许可证 2.IB业务开户操作流程 IB业务开户管理流程细节 2 .... 2.IB业务开户操作流程 IB业务开户管理流程细节 2 .... 内 容 操作指引 1.客户头部正面照 白底当场拍摄、头部占照片尺寸的2／3 2.客户身份证　　 现场扫描第二代身份证正反两面 3.客户银行结算账户 对新入市者办理开户业务时，要求提供客户在期货公司报备银行结算账户原件扫描件 当客户银行结算账户变更时，要求在电子影像中同步更新提交。 4、期货交易风险说明书、客户须知 要求客户抄写并签字 5、期货合同签署 要求客户签字 6、开户申请表（自然人） 要求客户签字,经办人复核人双岗签字、证券营业部相关负责人签字 7、客户资信调查表 要求客户和经办人、证券营业部相关负责人签字。 8、客户信息表 要求客户和经办人签字 2.IB业务开户操作流程 自然人上传影像资料须知 2 .... 内 容 操作指引 1.开户代理人头部正面照 白底当场拍摄、头部占照片尺寸的2／3 2.开户代理人身份证、法人身份证　 第二代身份证正反面，头部占照片尺寸的2／3） 3.营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证原件 原件扫描件 当法人机构证件发生变更、年检时，要求在电子影像中同步更新提交 4、代理人授权书原件 　 5、法人代表证明原件 　 6、客户银行结算账户 包括银行开户许可证、法人结算账户发生变更时要求同步更新提交 7、印鉴卡原件 填写清晰完整 8、客户资信调查表 要求客户和经办人签字 9、客户信息表 要求客户和经办人签字 10、期货交易风险说明书、客户须知 要求客户抄写并签字盖章 11、期货合同签署 要求客户签字和盖章 12、开户申请表（法人） 要求客户签字并盖章 13、期货交易委托代理人授权书 要求客户签字和盖章 2.IB业务开户操作流程 法人上传影像资料须知 2 .... 专职介绍业务人员扫描客户资料，并在柜台系统录入客户资料。 对客户开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，将客户开户资料提交期货公司审核。 将开户资料提交期货公司审核 2.IB业务开户操作流程 法人上传影像资料须知 2 .... 指导客户下载、使 用交易行情软件 分配资金账户客户 指导办理银期转帐 告知出入金流程 其他后续完成的工作还有（具体参照联合办法约定）： 2.IB业务开户操作流程 管理流程细节 2 .... 开户流程 根据联合办法约定的职责， 将开户资料提交期货公司审查 期货公司进行审核 提交客户资料至保证金监控中心统一开户系统 保证金监控中心回报 保证金监控中心 验证开户资料，发送至各交易所 告知客户交易账号等 由 期 货 公 司 完 成 由证券营业部完成 2 期货公司需进行客户开户回访 .... 期货公司应当建立客户开户回访制度，及时对IB业务客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款，确保客户身份的真实性。 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。 2.IB业务开户操作流程 管理流程细节 2 .... 中国期货保证金