2015年下半年重庆省基金从业资格：投资风险的管控考试试题.docxVIP

2015年下半年重庆省基金从业资格：投资风险的管控考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密2、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%3、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会 D．公司职工代表大会4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF5、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》8、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。 A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付9、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则10、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+311、下列各项不属于金融债券的是__。 A．商业银行债券 B．基本建设债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券12、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A：股票差价收入 B：债券差价收入 C：债券利息收入 D：证券买卖差价收入13、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人14、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险17、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%18、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格19、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举20、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司21、下列费用中，需要基金承担的有__。 A．基金审计费 B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金转换费22、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机