四川省2016年下半年基金从业资格：基本面分析考试题.docxVIP

四川省2016年下半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益2、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险3、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通4、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会5、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十6、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法 B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票7、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．609、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会10、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日11、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于12、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》13、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。 A．1 B．2 C．3 D．414、下列关于LOF的说法，不正确的有__。 A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账15、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构16、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利17、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》18、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。 A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价19、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化20、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系21、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%22、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程23、上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分24、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要