2017年上半年广西基金从业资格：非系统性风险试题.docxVIP

2017年上半年广西基金从业资格：非系统性风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务2、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．可接受性 B．确定性 C．永久性 D．不确定性3、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．托管费 C．净购费 D．赎回费4、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况 D．公司董事会和监事会情况5、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数8、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A．基金托管银行 B．理财经理 C．基金销售机构 D．基金注册登记机构9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；200010、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金11、证券发行市场的作用不包括__。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化12、证券承销业务采取的方式有__。 A．直销 B．分销 C．代销 D．包销13、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具14、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司15、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认16、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品17、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。 A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于18、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%19、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉20、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高21、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合22、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法23、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。 A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力 D．风险控制能力24、下列各项中，不属于投资收