2015年四川省基金从业资格：期货合约的要素考试试卷.docxVIP

2015年四川省基金从业资格：期货合约的要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致2、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本3、以下属于自律性组织的是__。 A．托管银行 B．证券公司 C．中国证券业协会 D．基金管理公司4、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力5、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。 A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行6、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.017、封闭式基金溢价发行是指____ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是8、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入9、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系10、对基金经理投资理念的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略11、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准12、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金13、____是基金运作的最重要的环节 A：基金营销 B：基金募集 C：基金投资运作 D：基金后台管理14、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券15、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易16、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足17、证券市场的自律性组织有__。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会18、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告19、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．托管费 C．净购费 D．赎回费20、目前，基金公司的架构基本上都是__。 A．投资一体化 B．营销一体化 C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化21、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日22、基金营销渠道的主要任务是__。 A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力 C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品23、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资基金24、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性25、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。 A．完善销售人员招聘程序 B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度26、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行