[经济学]第七章 国际投资的国际法制.pptVIP

第五节 国有化及补偿的理论与实践 一、国有化概述 国有化与征收 二、国有化的理论基础 自然法学说 社会利益学说 Q:国有化的权利是否应附加条件限制？ 1.公共目的和法律程序 2.尊重国际条约和国家契约 3.支付公正补偿 4.无岐视 三、间接征收 Creeping Q：征收的对象 有形财产－－无形财产 Q：征收的认定标准 纯粹效果标准、目的标准、效果与目的兼顾标准 Q：征收的措施 必须区分，国家管制经济活动必需的干涉行为 海岸公司电力合同纠纷案 1995-1996年间，海岸公司（Costal Corporation）通过设立合营企业在江苏省设立了三个调峰电厂，并向MIGA申请投保政治风险，包括征收险。有关合营企业与四家电力企业订立购电合同，这四家企业均有权与供电方谈判购电计价方法、购电数量及其他相关事宜。 上述电力项目进入营运阶段后，中国政府开始全国范围内重新审查电力政策，整顿电价混乱情况。为此，江苏省政府于1998年底至1999年下半年出台了“综合电价政策”的系列政策文件和规定，取消了地方电力价格部门审查和调整购电合同项下电价的权力。根据有关文件，江苏省的调峰电厂必须另订新的购电合同，即必须与在购、零售电方面获得垄断权的江苏省电力公司谈判。 在与江苏省方面谈判未果后，海岸公司向MIGA求助。 四、国有化的补偿 （一）理论原则 1、全部赔偿的理论 私有财产不可侵犯 2、不予补偿的理论 国家主权；国民待遇 3、适当补偿的理论 补偿不是法律义务，而是出于本国政策考虑的结果 适当补偿 1.公平互利原则 国家政治制度、经济结构发生根本变化或深远社会变革 2.国家对其自然资源永久主权原则 历史曾受到剥削、消耗和损害 第七章 国际投资的国际法制 · 内容安排 双边与区域性协定 1 MIGA、WTO有关投资的协议 2 国际有关MNE和国际投资立法的努力 3 国有化及补偿理论与实践 4 第一节 双边与区域性协定 一、双边与区域性协定的形式与作用 （一）双边投资条约 1.友好通商航海条约 特点 2.投资保证协定 美国式特点 3.促进与保护投资协定 美式双边投资条约的特点 推行准入自由化：国民待遇和最惠国待遇从运营阶段延伸适用于准入阶段 禁止履行要求：一缔约国不得对对方缔约国的投资施加诸如出口配额、当地成分要求、技术转让要求等履行要求 对绝对投资待遇的要求：要求东道国给予外资公平公正待遇、对所涉外资提供最持久的保护和安全、提供不低于国际法所要求的待遇、禁止以武断和歧视性措施损害投资活动 强化投资争议解决程序：“国家对国家”的争议解决程序、“投资者对国家”的争议解决程序 二、协定适用的对象 （一）投资 1.基于资产的定义 例如美国BIT2012年范本第一条规定： “投资”系指一个投资者直接或者间接拥有或控制的具有投资特征的各种资产，这些特征包括资本或其他资源的投入，收益或利润的期待，风险的承担等。投资的形式可能包括： （一）一个企业； （二）一个企业中的股份、股票和其他形式的参股； （三）债券、无担保债券、其他债务和贷款； （四）期货、期权和其他衍生权利； （五）交钥匙、建设、管理、生产、特许、收入分享及其他类似合同； （六）知识产权； （七）许可、授权、允许和其他根据国内法所授予的类似权利； （八）其他有形或无形财产，动产或不动产，及相关财产权利，如租赁、抵押、质押和保证。 2.基于企业的定义 （二）受保护的投资者 定义放宽 资本控制原则的使用 拒绝利益 三、公平公正待遇(fair and equitable treatment) （一）国际条约规定 （二）有关实践 （三）与国际法标准 （四）意义 Neer案 美国公民Neer在墨西哥被杀害，情况不明。美国认为墨西哥没有尽力追溯责任人，应该对被害人家庭进行赔偿，因此向美墨求偿委员会提出求偿。 委员会针对墨西哥当局是否对该案进行了谨慎的调查与起诉这一问题，裁决：墨西哥当局没有逮捕和惩罚谋杀美国公民的犯罪，本身并不违反外侨待遇的国际最低标准。政府行为只有达到暴行、恶意或者故意失职的程度，或者政府的行为低于国际标准以至于任何公正的理性都会毫不迟疑地认定该行为是不适当的，才构成国际不法行为。委员会据此驳回了美国的请求。 四、国民待遇 （一）国民待遇的效力与适用范围 （二）投资自由化 准入后：有限的 全面的 准入前：有限的 全面的 （三）与最惠国待遇 （四）中国实践 五、政治风险的保证 （一）征收与国有化 条件 方式 补偿 （二）汇兑与转移 六、代位权与争端解决 （一）代位权 1.范围和条件 2.限度和限制 3