四川金宇汽车城集团股份有限公司子公司管理办法.PDFVIP

四川金宇汽车城（集团）股份有限公司 子公司管理办法 （2018 年2 月27 日第九届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条为加强四川金宇汽车城（集团）股份有限公司（以下简称 “公司” 或“本公司”）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益， 对子公司进行有效控制管理，规范子公司行为，保证子公司按照上市公司治理标 准规范运作并依法经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 及 《公司章程》、公司内部控制制度，以及子公司经营管理行为规范与上市公司 行为规范执行相同治理标准的原则，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司的全资子公司及控股子公司。 “控股子公司”是 指公司持有其50%以上的股权，或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以上 成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 子公司的三重一大决策管理 第三条 子公司应严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规及其公司章 程、内控制度的规定，遵照《深圳证券交易所股票上市规则》等监管部门对上市 公司控股子公司的要求，完善自身法人治理结构和组织架构，并接受公司的监督 管理。 第四条 子公司按照内控制度规范，在业务、资产、人员、财务和机构上与 本公司保持独立。 第五条 子公司的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运 作（以下简称：“三重一大”）决策需提前将相关材料报送至公司各归口职能部门， 由公司职能部门按照上市公司规范标准进行审核审查，完善条件后才能作为会议 材料，提交子公司总经理办公会和董事会（执行董事）审议，子公司董事会（执 行董事）审议通过后根据公司“三重一大”决策制度及信息披露的相关要求提交 本公司总经理办公会、董事会或股东大会审议。按规定需履行信息披露的事项子 公司须等公司公告后方可组织实施。 第六条 重大决策事项是指依照《中华人民共和国公司法》以及其他有关法 律法规规定的应当由股东大会、董事会决定的事项。凡是涉及公司改革、发展和 稳定，关系股东、职工切身利益的重大问题，均属重大事项决策范畴。主要包括： （一）公司发展战略、经营方针、中长期发展规划、产业结构等重大事项的 制定和调整。 （二）公司重大资产处置、股权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注 册资本等重大资产管理事项。 （三）公司年度生产经营计划、年度工作报告、年度财务预决算以及内设机 构调整等重大生产经营管理事项。 （四）公司破产、兼并重组、合并、分立、解散或者变更公司形式、发行股 票（债券）等重大资本运营管理事项。 （五）公司薪酬分配、福利待遇、医疗、保险等涉及员工重大切身利益事项。 （六）经营管理层认为其他重大决策事项。 第七条 重要人事任免指：公司董事、监事、高层管理人员的任免、聘用（解 聘）、奖惩和向控股、参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和主要 管理人员等。 第八条 重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以 及生产设备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括： （一）投资项目和融资担保项目。 （二）期权、期货等金融衍生业务。 （三）重要设备和技术引进。 （四）采购大宗物资和购买服务。 （五）重大投资项目和基础设施建设项目。 第九条 大额度资金运作事项，是指超过《公司章程》或其他制度所规定的 公司总经理有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括： （一）公司年度预算内大额度资金的调动和使用，超预算资金的调动和使用。 （二）公司未列入预算（计划）的资金使用。 （三）公司担保、抵押、贷款等事项及其资金使用。 （四）公司捐赠、赞助（款、物）等。 （五）公司其他大额度资金使用。 第十条 除“三重一大”决策事项以外的日常经营管理事项，由子公司总经 理办公会依据其公司章程及招投标、内控等管理制度的规定进行决策。 第三章 信息抄报及监督管理 第十一条 子公司日常会计核算和财务管理中所采用