广州弘亚数控机械股份有限公司中国证监会.pdf

广州弘亚数控机械股份有限公司 GuangZhou KDT Machinery Co.,Ltd. （广州市黄埔区云埔工业区云开路3 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （深圳市福田区深南中路2068 号华能大厦 30、31 楼） 广州弘亚数控机械股份有限公司 招股说明书 声明：公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为 作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 本次公开发行股票不超过 3,336 万股，占发行后总股本的比例 不低于 25.00% 。其中公开发行新股不超过 3,336 万股，股东公 发行股数： 开发售股份不超过新股发行量且不超过自愿设定 12 个月及以 上限售期投资者获得配售股份的数量；公司股东公开发售股份 所得资金不归公司所有 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 人民币【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过 13,336 万股 1、公司控股股东、实际控制人李茂洪，股东刘雨华、刘风华承 诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的该部分股份。 2 、公司股东广州海汇、周伟华、李明智、陈大江、付胜春、许 丽君、周素霞、徐明、刘若华、吴海洋、黄旭等承诺：自公司 股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公 司回购其直接或者间接持有的该部分股份。 3、持有公司股份的公司董事长兼总经理李茂洪，董事刘雨华、 本次发行前股东所持股份 黄旭，董事兼副总经理陈大江，监事徐明、吴海洋，副总经理 的限售安排及自愿锁定的 周伟华、刘风华，财务负责人许丽君承诺：在任职期间，每年 承诺： 转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五； 离职 6 个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。 4 、公司控股股东和实际控制人、董事长兼总经理李茂洪，持有 发行人股份的董事刘雨华、黄旭、董事兼副总经理陈大江，监 事徐明、吴海洋，副总经理周伟华、刘风华，财务负责人许丽 君，原副总经理周素霞承诺：所持股票在锁定期满后两年内减