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专利侵权诉讼中的强制许可辩护 2009年国际知识产权司法保护会议2009年9月11日中国成都演讲者德国联邦司法法院法官Klaus Grabinski 博士 Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * I. 专利和标准 专利 目的： 鼓励创新和创新成果的公布 专利权人的特权： 独家使用已公布的创新成果的权利 阻止第三方使用发明 授予或拒绝除专利权人之外的申请人专利使用许可 尤其是，当发明包含特殊的技术或经济优势，使得其他方案在市场上无法销售，专利权人从而取得某种市场支配地位。 举例：1899年的阿司匹林 (乙酰水杨酸 [ASA])专利 Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * I. 专利和标准 工业标准： 目的： 取得互用性和产品兼容性 影响： 想要进入市场的每个人都必须使用标准 举例： JPEG (联合图像专家组), MPEG （移动图像专家组 ); GSM (移动通信全球系统), SDRAM (同步动态随机存储器)，等等。 Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * 进入标准的专利（“必要专利”） 想要进入市场的每个人都必须使用纳入标准中的专利。 专利权人取得某种市场支配地位。 这种市场支配地位不是（单单）来源于发明所包含的独创性成果（如发明阿司匹林），而是至少部分基于这样的事实：进入产品市场必须遵循工业标准（参见：德国联邦司法法院2004年7月13日案件号KZR 40/02, 36 IIC 742 [2005] –标准闭口桶（Standard Tight-Head Drum）） I. 专利和标准 Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * 涉及标准相关专利的案例法 专利埋伏 拒绝披露与某标准相关的专利是否构成滥用标准制定程序？（ Rambus案：美国联邦贸易委员会（FTC）判决：是；美国联邦巡回上诉法院 （CAFC） 2008年判决：否；美国最高法院2009年判决：否 ） 认定为非必要专利 对于专利所有人对标准制定组织宣称为必要专利的专利，法院宣布为非必要专利（ Nokia/InterDigital 案：英国最高法院（专利法院）2007年判决：是[在被告对欧洲电信标准协会（ESTI）宣称是3G标准中的必要专利的31件专利中，法院只认定1件为必要专利。]） 主张授予必要专利的使用许可 专利所有人实施某必要专利的许可授予标准，歧视性地或不公平地限制市场准入， 属滥用市场支配地位（标准闭口桶案：德国联邦司法法院2004年判决：是[反诉的被告歧视性地限制市场准入]） I. 专利和标准 Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * “橘皮书”案 事实如下： 原告（菲利普斯N.V.）是一项关于可录制和可重写的光学数据载体（特别是CD-R及CD-RW）的专利所有人。 该专利对于通过8-14调制（EFM）对记录载体上的信息进行编码很重要。 被告在整个欧洲经销CD-R及CD-RW。 根据专利所有人的陈述 所有市场上销售的CD-R及CD-RW必须遵循所谓“橘皮书标准”所列的强制性规范，因此 这些产品不可避免地使用诉讼中的专利。 II. 强制许可辩护 * 被告否认侵犯了该专利。 此外，被告提出异议：原告要求被告支付3%以上的专利许可费，从而将被告与其他类似公司区别对待。被告认为3%的专利许可费是合理的。 II. 强制许可辩护 * Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * 上诉法院的裁决 被告侵犯了专利权。 以垄断法强制许可为由提出的反对无效。 被告没有证明原告有歧视性行为。 被告提供的证据不足以支持其辩解，即原告与其他公司签订的许可协议规定仅将净销售价格的3%作为专利许可费支付给原告。 上诉法院命令被告 停止并终止侵权 提供信息 并认定 被告承担赔偿责任。 II. 强制许可辩护 * Compulsory Licence in Patent Infringement Proceedings * 联邦司法法院的裁决[2009年5月6日—案件编号KZR39/06] 专利侵权 上诉法院对专利侵权的认定是正确的。 被告经销的CD-R及CD-RW数据载体事实上可实现诉讼中专利的第1项专利范围的所有特征。 II. 强制许可辩护 * Compulsory Licence in Pa