2016年浙江省基金从业资格：投资交易管理考试试题.docxVIP

2016年浙江省基金从业资格：投资交易管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近2、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件5、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。 A．2 B．5 C．7 D．106、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰7、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。 A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定8、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。 A．50% B．30% C．80% D．25%9、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动10、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构11、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上12、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作13、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量14、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑15、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入16、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。 A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉18、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数19、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准20、下列关于基金托管费的说法正确的是__。 A．股票型基金的年托管费率一般为0.25% B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%21、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人