员工违规行为处理暂行规定(答案推荐.docVIP

判断题 1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分 对 2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对 3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。 对 4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对 5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同 对 6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分 对 7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分 错 8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同 对 9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对 10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同 错 11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分 对 12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分 对 13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同 错 14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同 对 15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分 对 16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分 对 17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对 18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用 错 19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用 错 20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则 对 21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理 错 22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定 对 23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理 对 24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入 错 25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复 错 26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半 对 27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收 对 28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人 错 29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。对 30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人 对 31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分 对 32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入 对 33、对私设小金库、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的，情节严重的，给予记大过或撤职处分。 错 34、违反业务运行重要事项核准规定，情节严重的解除劳动合同 错 35、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的，给予解除劳动合同处分 错 36、伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予开除处分 对 37、发放假名、冒名贷款的，给予记大过或撤职处分；情节严重的，给予开除处分 错 38、与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予开除处分 对 39、发生失密，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入 对 40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料，谋取不正当利益的，情节严重的，解除劳动合同 对 41、代理本行诉讼案件过程中，与他人恶意串通损害本行合法权益的，给予开除处分 对 42、参与洗钱活动，或主动为洗钱活动提供便利的，解除劳动合同 错 43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除内退、待岗协议，同时解除劳动合同 对 44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的，给予开除处分 对 45、未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害，情节严重的，给予开除处分 错 46、违规暂行规定施行前发生的违规行为，尚未处理的，适用本规定，但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的，依据原规定处理