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《证券业从业人员执业行为准则》学习资料 平安证券 合规部 二〇一〇年四月 目 录 一、前言 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序， 2009年01月19日，中国证券业协会发布《证券业从业人员执业行为准则 》（以下简称“准则”），自颁布之日起实施。 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。中国证券业协会依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。 《准则》共分五章二十二条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、证券业从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒措施等。 下面，我们根据《准则》规定的内容，结合公司实际情况，为各位同事做一解读，希望各位同事通过本解读，能够更好地学习和掌握《准则》核心内容，尤其是熟知基本准则和各项禁止行为。 二、基本准则 二、基本准则 投资者教育及风险揭示 第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服 务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。 解读：从业人员在提供专业服务的过程中应当遵守相应的业务规范和执业标准，对客户 进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险，提高投资者对金融期货的风险防范意识 和自我保护意识，倡导正确的投资理念。 取得从业资格，接受后续培训 第七条 为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所 在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。 解读：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，所有的证券从业人员均 需在中国证券业协会申请执业注册后方可上岗。为加强从业人员对证券市场法律法规的掌握 程度，增强从业人员的守法意识、诚信意识，提高从业人员的业务素质，从业人员还需接受 协会和所在机构组织的后续职业培训。 二、基本准则 信息隔离墙 公司所有员工都应遵循信息隔离墙的要求，信息隔离墙用于限制影响证券市场价的尚未 公开的敏感信息（含内幕信息）的流动。敏感信息的处理应遵循： 1．仅限于在隔离墙内部按照“需要且应该知道”的原则进行传阅，敏感信息不应提供给与该项业务无关的人员； 2．敏感信息或基于敏感信息的建议不得擅自以任何目的向他人提供，比如擅自提供给研究人员、自营交易人员以及客户，或公司内外的其他人员； 3．当隔离墙制度允许或事先获得批准和备案后，敏感信息接受人员应注意资料保密，并按照上述条款进行处理； 4．任何信息接触人员，不得利用敏感信息谋取私利，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券。同理，获得信息的自营交易人员禁止将该信息用于自营交易业务； 5．若持有敏感信息，应尽快向合规部门汇报，以便合规部门及时进行跟踪管理。 二、基本准则 反洗钱 所有员工都应遵循公司反洗钱的规定，以及涉及预防、监控和调查反洗钱的法律法规。 洗黑钱包括将非法所得通过合法的金融资产加以掩盖，为遵守有关法律法规： 1．严禁为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明确的客户提供服务； 2．审慎地识别可疑交易、大额交易，履行反洗钱报告义务； 3．严禁违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员； 4．严禁员工从事洗钱活动，或者利用职务上的便利，为洗钱活动提供帮助； 5．按规定的要求保留、保管账户和交易信息档案； 6．依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、法规的有关规定协助有权机关查询、冻结、扣划客户可疑资产。 公司员工有义务留意洗黑钱的行为，有权对提供虚假资料的客户、或无理拒绝提供按照 规定要求的资料的客户采取怀疑态度，并向合规部门汇报。 二、基本准则 知识产权保护 知识产权的保护包括但不限于著作权、商标权、专利权。为有效保护公司知 识产权和防止侵犯他人知识产权，应特别注意： 1．对公司自有知识产权应采取必要的保护措施； 2．在法律允许或权利人同意的范围内使用他人知识产权； 3．避免和预防合作方提供的产品或服务侵犯他人的知识产权； 4．合作方对自身知识产权的保护措施不应违背公司合作的初衷，对公司形成不可接受的限制； 5．应事先明确作为合作成果的知识产权归属。 任何以剽窃、窃取、篡改、假冒、泄露、非法占有、擅自转让、变相转让及 许可使用或以其它方式侵害公司知识产权的行为都是不可接受的。 二、基本准则 反商业贿赂 员工应当意识到商业贿赂行为后果的严重性并加以预防，所有员工应确保其 行为的廉洁，不得干扰或妨碍本人履行工作职责或代表公司作出判断和决定，或 对公司产生不利影响，因此： 1. 应遵循廉洁自律的从业原则； 2. 严禁索取被管理对象或服务对象的钱物； 3. 严禁接受可能影响公正执行职务的馈赠和宴请； 4. 严禁接受来自公司关联交易方所提供的私人、商务