管理体系认证行政监管检查记录(企业自查).doc

管理体系认证行政监管检查记录（企业自查） 一、企业基本情况 企业名称 法人代表 企业地址 联系电话 传 真 邮 编 组织类型 □生产 □经营 □其他 职工人数 企业性质 □国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他 通过认证标准 □GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □HACCP-EC-01 □其他 质量手册 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 程序文件 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： HACCP计划 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 初次认证 申请日期： 现场审核日期： 最近一次复评 申请日期： 现场审核日期： 最近一次审核 日期： 证书号 （是否带认可标志： ） 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 证书有效期 二、上年企业生产经营情况（单位：） 所属行业 销售额 万元 实现利税 万元 主导产品名称 主导产品执行标准 执行标准性质 执行标准类型 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 企业标准备案 □是 □否 三、认证咨询机构情况 是否咨询 □是 □否 □其他方式（选择“否”时填写） 咨询机构名称 咨询机构地址 联 系 人 电 话 传 真 咨询合同签订时间 咨询金额 咨询人员姓名 1、 2、 3、 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律 业务水平 沟通能力 进程的把握 3.2 咨询过程 咨询策划的合理性，重点是企业的感受 对企业的人员的培训组织 文件编写的指导企业是否接受，或直接编写 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改 环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导 3.3 咨询收费 独立收费或与认证一体收费 3.4 其他 企业的总体评价或感受 文字描述： 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认证分支机构名称 所在地 联系人 联系电话/传真 审核人/日 初评: 合同人/日数 实际人/日数 复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□汇款 □现金 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 4.1 认证机构是否向企业提供了公开文件 □ 收费标准 □ 保密承诺 □ 机构的基本情况 □ 标志的使用要求 □ 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □ 出现问题如何向认证机构通报并处理 4.2 公正性 □ 是否有虚假宣传/超范围宣传 □ 有无与认证无关的要求 □ 有无公正性声明 □ 有无审核人员代替或不到场现象 □ 有无审核人员参与咨询 4.3 认证审核时间 □ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） □ 审核人日数是否与企业规模适应 □ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 □ 是否对多场所或临时场所进行了抽样 4.4 认证实施的组织 □ 制定审核计划并经组织确认 □ 机构应给审核员充分时间进行审核 □ 机构应有文件规定审核员时间 □ 计划调整的幅度是否合理且有说明 □ 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效 □ 重点核对有无严重不符合未关闭而发证 □ 不符合关闭的时限 □ 证书表达是否与识别的认证范围相一致 □ 机构应对证书、