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股票与期货区别 期货的炒作方式与股市十分相似，但又有十分明显的区别 一、 保证金制度，以小搏大（股票是全额交易） 二、 双向交易 （股票是单向交易） 三、 T+0交易 （股票是T+1） 四、 对象一般是大宗商品，基本面较透明 （股票的数量较多，基本面不透明） 第一章 期货法律法规概述 第一章 期货市场法制体系 法 律 （刑法修正案） 行政法规 （国务院制定的期货条例；其它 条例） 司法解释 （最高人民法院颁布的“关于审理案件若干问题的规定”） 规章及规范性文件 （证监会颁布的规章） 自律规则 （协会；保证金监控中心；各交易所制定的规则和条例） 第一章 期货业监管体系 ——“六位一体” 中国证监会 中国证监会派出机构 中国期货业协会 期货保证金监控中心 各期货交易所 中国人民银行 第一章 期货法律法规 《期货交易管理条例》2007.4.15 《期货交易所管理办法》2007.4.15 《期货公司管理办法》2007.4.15 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 2007.4.18 《期货公司董事、监管和高级管理人员任职资格管理办法》 2007.7.4 《期货从业人员管理办法》2007.7.4 《期货投资者保障基金管理暂行办法》2007.8.1 第一章 期货法律法规 《期货公司分类监管规定（试行）》2009.9.1 《期货市场客户开户管理规定》2009.9.1 《期货公司信息公示管理规定》2009.11.6 《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》2009.12.1 中国期货业协会/index.php?id=1 第一章 期货员工执业规则 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：主要有四点 （一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； （二）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证； （三）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； （四）不得以本人或者他人名义从事期货交易 第一章 期货员工执业规则 期货公司的期货从业人员不得有下列行为 （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第二章 期货公司及员工违法行为 第二章 期货公司违规（案例一） 第二章 期货公司违规（案例一） 第二章 期货公司违规（案例一） 第二章 期货公司违规（案例一） 行政处罚 第二章 期货公司员工违法行为（案例二） 徐某于2008年10月至2009年4月在中大期货广州东风中路营业部工作期间，与营业部客户蔡某达成委托协议，约定徐某在蔡某提供的期货账户内进行期货交易 蔡某每月按5%的比例收取固定收益，实际收益超出固定收益的部分作为徐某的报酬，低于固定收益或亏损的，由徐某向蔡某补足本金和固定收益。结果一年后账户严重亏损发送纠纷 第二章 期货公司员工违法行为（案例二） 近年来少数期货从业人员私下接受客户委托买卖期货的问题时有发生，其行为不仅与期货从业人员履行职责有利益冲突，而且容易产生纠纷，扰乱证券市场秩序。是《期货法》明令禁止的行为 第三章 期货投资者违法行为 第三章 期货投资者违法行为 违规案件主要类型 第三章 期货投资者违法行为（案例一） 2012年3月2日证监会通报了期货盗码案。 2011年1月，证监会对方琛等人期货盗码行为立案调查，调查发现2010年11月至2011年1月期间，方琛利用“大白鲨”、“波尔”等木马软件从多名投资者电脑中获取期货交易密码。 第三章 期货投资者违法行为 方琛伙同彭勇等人借用王有生、冯三保、谢丰的身份证先后在长沙一期货营业部开立期货账户，利用期货远期合约不活跃的特点，在控制的期货账户与受害人账户之间多次对敲远期合约，造成受害人账户亏损，实际控制账户盈利，然后快速转账取现以达到侵占目的。 第三章 期货投资者违法行为（案例一） 2010