经济学法原理与案例教程第二编第十章金融经营规制法律制度教材教学课件.pptVIP

一、证券法概述 证券是以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。证券有广义和狭义之分。广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券、货币证券和商品证券。 证券法研究的狭义证券，具有三方面的法律特征： 1.证券是一种投资凭证。证券是投资者权利的载体，投资者的权利是通过证券记载，并凭借证券获取相应收益的。 2.证券是一种权益凭证。证券体现一定的权利，如股票体现的是股权，而债券则代表着债权。 3.证券是一种可转让的权利凭证。即证券具有流通性，其持有者可以随时将证券转让出售，以实现自身权利。 （二）证券法及其适用范围 证券法是调整证券发行、交易和国家对证券市场监管过程中所发生的社会关系的法律规范的系统。证券法所调整的社会关系，既有证券发行人、证券投资人和证券商之间平等的证券发行关系、交易关系、服务关系，又有国家证券监督管理机构对证券市场参与者进行组织、协调、监督等活动过程中所发生的监管关系。 证券法也可以有广义和狭义之分，但是与前述证券的广义和狭义并不对应。广义的证券法是指一切有关调整证券发行、交易和证券监督管理关系的法律规范的总称。狭义的证券法是指证券法典。 【背景资料】2005年《证券法》修改透析参见张炜主编：《银行业法制年度报告2005》，14~18页，北京，法律出版社，2006。 现行《证券法》颁布于1998年。由于时值亚洲金融危机的特殊背景，出于防范金融风