C12001上市公司治理准则考试复习资料参考.doc

C12001上市公司治理准则（本文档最下面有一套试题） 上市公司治理? 课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介本课程的主要内容包括公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制，公司治理问题产生的背景，我国上市公司治理的问题及典型案例，公司治理实践和公司治理导向。通过学习，学员应理解并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制，熟悉公司治理问题产生的背景及我国上市公司治理问题，了解公司治理仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。?学习建议本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业人员均可学习。课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制，我国上市公司治理问题产生的背景及目前仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。C12001上市公司治理 随堂练习一1、下列关于中国资本市场现阶段特征的描述，错误的是（C）。A、市场换手率高，波动程度大，高风险与高收益并存，呈现比较强的投机性和不稳定性B、法规不健全，执法力度不够C、以机构投资者为主D、股东缺乏共同的利益基础，大股东行为异化，没有形成控制权的市场，难以形成有效市场约束和激励机制2、导致各国公司治理模式产生差异的原因有（ABC）。A、各国的社会经济制度、历史文化传统、市场法律环境等不同B、融资结构不同C、股权结构不同D、以上说法都不正确C12001上市公司治理 随堂练习二1、下列关于股权分置改革的说法，正确的有（ABCD）A、股权分置改革结束了上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的历史，进一步完善我国资本市场和股份制经济的基础性制度治理B、股权分置改革完成后，上市公司股份公平转让、法人财产独立、契约主体平等，公司具有共同的利益基础C、股权分置改革完成后，在全流通市场上，股东利益的有效的市值管理，形成了公司治理外部约束和激励机制D、股权分置改革完成后，在全流通市场上，股东利益的一致性和股份流动性的增强，有力地推动生产要素和社会资源向技术创新型、资源节约型，资源节约型企业积累，并购重组市场和控制权市场更加活跃，促进了发展方式转变和经济结构调整2、按照《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。（错误） 1、ABCD 2、ABCD 3、D 4、D 5、B 6、D 7、A 8、D 9、B 10、AC 11、正确 12、全选 13、正确 14、全选 15、错误 2、按照《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A、三年以下 B、五年以下 C、五年以上十年以下 D、十年以上 按照《中华人民共和国证券法》的规定，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（正确） 1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的诗句控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。（正确） 内幕信息，是指上市公司（ABCD）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。 经营 财务 并购重组 重要人事变动 C12001上市公司治理试题参考 虽然我国的公司治理在实践中不断完善，但目前仍然存在着难点问题，下列关于公司治理难点说法正确的有（）A、激励约束不足的问题有待取得突破B、上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现像依然存在C、控股股东越位干涉D、“三会”运作有待进一步规范2、相对公司治理和内部控制，行业监督更侧重于（）A、财务的审慎性B、出资人是否是合格的、负责的、有益的股东C、负责人及特别专业人士的资历合格性D、经营的合规性3、按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，在2003年6月30日前，上市公司董事会成员中应当至少包括（）独立董事。A、2名B、1/2C、1/3D、3名4、下列公司治理模式中，内部治理结构采用典型的双层董事会结构的是（）A、转型经济中的公司治理模式B、英美股东主