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第三章 交易费用范式 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式 学习目的和要求 交易费用和产权分析是新制度经济学研究制度构成和运行的基本原理 了解和掌握交易费用的含义及其存在的原因 了解和掌握交易费用测量的方法以及交易费用测量方法的比较 了解和掌握交易费用范式的基本内容 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的含义及其存在的原因 康芒斯的三种交易 买卖的交易 管理的交易 限额的交易 什么是交易费用？ 交易费用思想最早来自科斯的《企业的性质》 使用价格机制是有代价的 “为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等” 交易费用的含义及其存在的原因 什么是交易费用？ 交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用过高会使交易无从发生 阿罗：最早使用“交易成本”这个术语的人 “最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止了市场的形成” 科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用 威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约等所花费的费用 交易费用的含义及其存在的原因 事后交易费用包括 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此引起的成本 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构也负责解决交易纠纷 保证契约生效的抵押成本 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等 交易费用的含义及其存在的原因 迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包括： 信息费用和排它性费用 设计公共政策并执行的费用 张五常：交易成本是明确交易单位特征和实施契约的成本 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用存在的原因 威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素 受到限制性的理性思考 机会主义 资产专用性 当信息有成本时，与个体间产权交易有关的种行为导致了交易费用的发生 寻找有关价格的确切信息 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判 订合同 对于合约对方的监督以确定对方是否违约 当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式 交易费用的测量 沃利斯和诺思的交易费用测算方法 交易费用测量的争议 交易费用定义的差别 测量的目标不一样 由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单独估计变得相当困难 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不会发生 一价定律在此并不适用 交易费用的测量 交易费用测量的两个层次及其变化趋势 交易费用测量包括两个层次 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的时间和费用总是存在的，如信息成本 交易费用的测量 制度或体制的差异引起的交易费用 制度费用或总量交易费用 既定制度下每笔交易的交易费用或交换成本 总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势 交易费用的测量 不同制度交易费用的比较 巴西与智利两国的商业交易成本 诺思试验 莱索托试验 一个好的制度就是最简洁的制度 案例：印度病 技术进步后交易费用的变化趋势 技术进步是提高还是降低了交易费用 一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使交易费用降低 另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式 交易费用的范式 作为一种分析范式的交易费用理论 交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研究模式的新范式 有限理性的提出，改变了新古典范式的假设 信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到最基本的层次 范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等 交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领域 交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成