地产投资尽职调查清单.docVIP

地产投资基金尽职调查 资料清单 （一）受资企业基本资料 判断受资企业资质合规的资料： 1、企业法人营业执照和年检证明 2、组织机构代码证 3、年检合格的税务登记证和近二年税务部门纳税证明资料复印件 4、房地产开发资质证书 5、验资报告 6、公司章程及修正案 7、法定代表人身份证明、必要的个人信息和签字样本 8、公司高层管理人员的个人信息资料 判断受资企业财务、或有负债、关联情况的资料： 9、近三年经审计的财务报告（成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表）和当期财务报表 重大债权债务明细表及说明 10、贷款卡及密码 11、正在执行的全部借款合同及担保合同复印件 12、尚未解押的抵押、质押的资产清单 13、受资企业主要关联方情况说明 14、受资企业近三年及当期的诉讼和仲裁情况 15、受资企业或有负债情况（包括未决诉讼、仲裁、对外担保及不可撤销的承诺事项等） 判断受资企业融资程序性合规的资料： 16、受资企业股东会或董事会同意申请借款的决议、文件 17、受资企业法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等） 18、项目融资计划书 19、其他必要的资料 （二）用款项目基本资料 判断用款项目合规的资料： 1、项目介绍 2、项目可行性研究报告 3、发改委立项批复 4、规委《审定设计方案通知书》 5、国有土地使用权出让合同及地价款办结通知、土地出让金付款发票、拆迁补偿款等发发票、契税完税发票复印件（如系土地使用权系从第三人受让取得，还需提供土地使用权转让协议、项目转让款发票复印件） 6、国有土地使用权证及附件 7、建设用地规划许可证及附件 8、建设工程规划许可证及附件 9、建筑工程施工许可证及附件 10、建设工程施工合同 11、商品房预售证 12、竣工备案登记表 判断用款项目资金平衡、经济性的资料： 13、项目目前建设进度及预测、销售计划、销售台账 14、项目资金筹措计划、现金流预测及编制说明 15、项目利润预测及编制说明 16、其他必要资料 （三）委托人、抵押人、担保人基本资料 判断委托人、保证人、抵押人资质合规的资料： 1、企业法人营业执照和年检证明 2、组织机构代码证 3、年检合格的税务登记证和近二年税务部门纳税证明资料复印件 4、公司章程及修正案 5、法定代表人身份证明、必要的个人信息及签字样本 6、委托人、抵押人、担保人为自然人的提供身份证复印件 判断担保人、抵押人保证能力、关联情况、或有负债的资料： 7、担保人、抵押人近三年经审计的财务报告（成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表）和当期财务报表 8、担保人、抵押人贷款卡及密码 9、担保人、抵押人对外提供担保、抵押的详细说明 10、担保人正在执行的借款合同及担保合同复印件 11、担保人主要关联方情况说明 12、担保人近三年及当期的诉讼和仲裁情况 13、担保人或有负债情况（包括未决诉讼、仲裁、对外担保及不可撤销的承诺事项等） 判断担保人提供担保程序性合规的资料： 14、股东会或董事会同意提供担保的决议、文件及有权签字人的签字样本（重要项目且交易对手陌生的应赴工商局核对） 15、法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等） 16、担保人有权上级部门同意其提供担保的文件（担保人非法人时适用）等其他必要的资料 判断抵押物及抵押程序性合规的资料： 10、股东会或董事会同意提供抵押担保的决议、文件及有权签字人的签字样本（重要项目且交易对手陌生的应赴工商局核对） 11、法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等） 12、抵押物的权属证书及其他证明文件 13、现场拍摄的抵押物等基本状况照片 14、抵押物的详细情况说明（包括有无存在优先权等） 15、我司认可的评估机构对抵押物价值评估报告 16、其他必要的资料 受资企业认为有必要提供的其他资料