[其他资格考试]兴业银行2012年上半年同业业务岗位资格考试大纲.doc

2012年上半年同业业务岗位资格考试大纲 同业业务基础知识 （一）同业资金业务的概念、特点、作用 1、了解同业业务的概念、特点、作用 2、了解资金业务的概念、特点、作用 3、了解资产托管业务的概念、特点、作用 4、了解投资银行业务的概念、特点、作用 （二）同业资金业务发展的历史、现状及趋势 1、了解同业资金业务发展情况 2、了解资产托管业务发展情况 3、了解投资银行业务发展情况 （三）货币及外汇市场业务 1、了解金融市场的基本概念和分类，了解常用的金融市场工具的操作流程和基本用途。熟悉本行主要资金产品的内部控制制度。 2、了解本行系统内资金管理的基本模式和目标（流动性风险管理和市场风险敞口管理）。 3、熟悉商业银行资金头寸管理和操作。 4、熟悉本行票据业务操作与管理要求。 （四）债券业务 1、了解债券的基本知识。了解国内（银行间）债券市场的现状、发展历程和发展方向。 2、了解本行债券投资交易业务的管理体制和基本流程。 （五）银银合作业务 1、熟悉各类型银行同业客户的情况 2、掌握银银平台的定义、特点、客户及主要业务功能 3、掌握银银平台主要产品，包括柜面互通、代理理财产品销售、银银直联、理财门户、村镇银行服务等 4、熟悉代理行业务 （六）银证合作业务 1、熟悉证券同业客户情况 2、掌握证券公司分类监管及风险监控要求 3、掌握证券公司专户报备及管理要求 4、掌握银行与证券公司主要业务品种及合作领域 （七）银信合作业务 1、熟悉信托公司情况 2、掌握信托公司风险控制指标 3、掌握银行与信托公司主要业务品种及合作领域 （八）银财合作业务 1、熟悉企业集团财务公司情况 2、掌握企业集团财务公司风险控制指标 3、掌握银行与财务公司主要业务品种及合作领域 （九）银期合作业务 1、熟悉期货公司情况 2、熟悉期货保证金安全存管制度 3、熟悉银期合作主要品种及业务领域 （十）其他业务 1、熟悉金融租赁公司及银租合作的主要业务品种 2、熟悉基金管理公司情况，掌握开放式基金代销业务 3、熟悉保险公司情况及银保合作主要业务品种 （十一）资产托管业务 1．熟悉资产托管服务的内容，掌握基本托管服务内容 2．熟悉资产托管业务的主要产品门类 （十二）投资银行业务 1、熟悉短期融资券业务概念、特点及准入标准 2、熟悉中期票据业务概念、特点及准入标准 3、熟悉金融机构债券概念、特点及准入标准 4、熟悉财务顾问业务概念、特点及准入标准 5、熟悉资产证券化业务概念、特点 （十三）同业客户管理体制 1、了解同业业务经营定位和管理策略 2、了解同业客户的营销管理模式 3、掌握同业客户授信及授权机制 4、掌握同业信用客户风险管理制度 二、其他考察内容 （一）行内规章制度 1、熟悉《兴业银行存放同业帐户管理办法》（兴银[2002]278号） 2、了解《兴业银行代理信托产品资金收付业务管理暂行办法》（兴银[2003]509号） 3、熟悉《兴业银行证券资金结算业务管理办法》（兴银[2004]305号） 4、掌握《兴业银行协议存款业务管理暂行办法》（兴银[2004]465号） 5、掌握《兴业银行证券交易结算资金存管业务管理办法》（兴银[2005]170号） 6、掌握《兴业银行银银平台管理暂行办法》（兴银[2005]467号） 8、熟悉《兴业银行银银平台个人柜面通业务操作规程》（兴银[2006]69号） 9、掌握《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法及实施细则》(2006年11月修订)（兴银[2006]689号） 10、掌握《兴业银行客户交易结算资金第三方存管业务管理办法及操作规程》（2008年3月修订）（兴银[2008]173号） 11、了解《兴业银行中小企业财务顾问业务流程操作指引》（兴银[2008]262号） 12、熟悉《兴业银行银银平台销售理财产品管理办法》（兴银2009[301]） 13、掌握《兴业银行法人账户透支业务管理细则（适用于同业法人客户日间透支）》（兴银〔2009〕482号） 14、熟悉《兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务管理办法》、《兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务操作规程》和《兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务应急预案》（兴银〔2009〕563号） 15、掌握《兴业银行银银平台理财门户贵金属业务管理办法》（兴银〔2009〕696号） 16、掌握《兴业银行银银平台柜面互通管理办法》、《兴业银行银银平台柜面互通操作规程》(兴银〔2009〕704号) 17、掌握《兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法（2009年12月修订）》（兴银〔2009〕804号） 18、掌握《兴业银行同业业务授信额度占用管理细则》（兴银〔2009〕806号） 19、熟悉《兴业银行证券资金结算业务管理办法（2009年12月