[工作总结]实验报告 股票.doc

证券实验报告 金融083 王苏 0811320614 一．买卖股票种类及原因 截止目前为止我进行了为期三天的股票交易，6月27日一共买了四只股票，以5.26成交价购买中国联通2600股，以27.62成交价购买青岛海尔1000股，以17.38成交价购买深发展A2000股，以11.79成交价购买迪康药业2000股。6月28日继续持有观望，6月29日将中国联通2600股和迪康药业2000股两种股票全部分别以11.92和5.3的价格委托卖出平仓，持有的青岛海尔今日停牌，深发展A一直在下跌，这两只股票都没有进行任何操作。 1、深发展A （1）基本面原因： 由深发展公司的财务报告和财务指标以及行业排名中可知深发展A长期为绩优股，且最近出现了利好消息，即收购了中国平安，资本充足率得到了大大提高，这无疑是喜从天降。这也是我一直持有的原因所在。 （2）技术面原因： 上图为深发展A的日K线图，由图形可知，深发展A已经经历过大幅度的下跌，目前正处于稳健回升的状态，虽然短期内涨幅不大且有小幅度波动，但通过K线图的趋势不难判断出该股票近期会有大幅度的上涨空间，适合长线操作。 2、中国联通 （1）基本面原因 公司的财务指标和行业排名比较理想，并且最近联通低利润下坚持A股派息:净利38.5亿分红超5亿 由上图可知，中国联通已经触底反弹，虽然无法判断长期趋势是涨是跌，但起码在最近几天之内会上涨，所以可以先行买入，逢高卖出，进行短线操作。所以我在后期进行了抛售。 3、迪康药业 （1）基本面原因 在2010年年报“10转15”的高送转、大股东注入金矿以及收购稀土矿等两大题材的共同刺激下,以制药为主的迪康药业,目前公司股价依然处于强处 由上图可知，迪康药业在今年4月份达到顶峰，接着直线下降，在4月中旬达到低谷，现在已经处于逐步回升的状态，但究竟会回升到什么程度仍然未知，个人认为短期内会有上涨，但上涨空间不会很大，比较适合短线操作。 所以我在昨天高价进行了抛售。 4、青岛海尔 （1）基本面原因 公司的财务指标良好。且有一些良好的利好消息，例如集团整体上市再迈步海尔电器购海尔商城建网上销售平台 由上图可知，青岛海尔目前涨势凶猛，今日更是停牌，在大盘下跌的趋势下其实是赚了，所以具体适合长线操作还是短线操作还有待观望，故目前仍然观望。 持股结构与资金头寸管理情况 6月27和6月28日 深发展A 中国联通 迪康药业 青岛海尔 所处行业 银行业 电信服务业 医药制造业 日用电器制造业 所处地区 深圳 上海 四川 山东 现金比例 34.88% 13.73% 23.66% 27.73% 由上图可知，我的持股结构和资金管理还算比较合理。迪康药业和青岛海尔的持股资金比较合理，但是深发展不应该持股太多。而且分散在不同行业不同领域也是比较理智的行为，但是从资金持仓情况来看，我资金购买率多达99%，这是不理智的行为。后期应该适当减少持仓率，我认为适当的持仓率应该为60%左右。 6月29日 深发展A 青岛海尔 所处行业 银行业 日用电器制造业 所处地区 深圳 山东 现金比例 34.88% 27.73% 由上图可知，我的持股结构和资金管理今天起比较合理。从资金持仓情况来看，我资金购买率大约64%，这是理智的行为。 三.盈亏分析其原因 1、盈亏分析 总体亏损：969元（投入资金10万元），其中深发展A亏损1568元，中国联通盈利104元，迪康药业：盈利240元，青岛海尔：盈利255元，亏损率达到0.255%。 2、与大盘比较 从6月27日至29日大盘跌幅平均为0.63%，所以我与大盘相比还是有少许盈利的。 3、原因分析 深发展A虽然最近几日一直在亏损，但我原本通过技术分析认为深发展A长期看涨，原本我打算的就是进行长线操作，这几日只是长期上涨途中的小幅度波动，而且由于大盘在跌，所以深发展A一直跟着大盘的走势移动。此外，可能是由于近期国家出台的一系列加息等政策从宏观层面刺激了股价的下跌。 中国联通和迪康药业由于进行的是短线操作，买入价比较低，今早开盘的时候恰逢高价，操作时机比较适当，所以才能盈利。 四、实验中所运用的投资理论方法以及风险管理 投资方法 在进行买入何种股票的抉择时是运用了基本面分析与技术分析相结合的方法。 例如在决定购买深发展A这支股票的时候，我先找准它所属的银行业板块，分析银行业板块的利好利空消息，接着分析深发展公司的最近新闻动态、财务指标，同时参考股市论坛中股民的效果非常好 投资风险的管理 分散资金，将资金分开购买，例如我就购买了四种股票而不是一种股票 分散投资，不仅要购买多种股票，还要购买不同类型的股票，例如我购买的四种股票中有银行业，服务业，医药业等 长短线共同操作，购买股票是一项长期工程，但由于10万元庞大的资金，所以可以进行