关于北京光点互动科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见.PDF

关于北京光点互动科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 北京光点互动科技股份有限公司并西南证券股份有限公司: 现对由西南证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”）推荐的 北京光点互动科技股份有限公司 （以下简称“公司”）及其股票在全 国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开 转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成 的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板 见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1、请主办券商及律师补充核查罗鹏、罗锐、张旭翀、张睿翀是否 为一致行动人并发表明确意见；如是，请公司补充披露相关内容。 2、关于资质。请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营 权，并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见； （2）公司是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况，若存 在，请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、 相应风险控制措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见；（3）公 司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续期情况以及是 否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查该事项对公司 1 / 15 持续经营的影响。请公司就相应未披露事项作补充披露。 3、根据公开转让说明书，公司的重大销售合同客户包括贵州省 发展和改革委员会。（1）请公司说明并披露报告期内重大合同的获得 是否需要并已按照《政府采购法》等相关规定履行了招标、谈判等程 序；（2）请主办券商、律师结合公司重大合同的取得情况对公司是否 符合“合法规范经营”的挂牌条件发表明确意见。请公司补充披露。 4、根据公开转让说明书，公司在技术研发中存在外包情形。（1） 请公司补充披露报告期内与外包方之间的合作项目、合作方式、外包 期限、知识产权的归属及利益分配方式等；（2）请主办券商及律师核 查公司与外包方是否存在纠纷或潜在纠纷，公司对外包方是否存在依 赖，并发表明确意见。请公司补充披露。 5、根据公开转让说明书，公司向杨永刚租赁的办公用房 （新疆 十四师东小区 4 号楼 B-305）未办理权属证书。（1）请公司补充说明 并披露租赁的相关房产未办理产权证书的原因，是否占用基本农田； （2）请主办券商及律师核查公司租赁房产的建设是否合法合规，公 司是否存在搬迁风险及其对公司持续经营构成的影响，并发表明确意 见；请公司补充披露；（3）如存在搬迁风险，请公司补充披露应对措 施。 6、请主办券商和律师对公司员工劳动合同签订、社保和住房公 积金缴纳情况进行核查并就其合法合规性发表明确意见。请公司补充 披露。 7、关于关联方。（1）请主办券商和律师补充核查并发表明确意 2 / 15 见：公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易；报告期关联交 易的必要性、定价原则及公允性、未来是否持续、对关联方是否存在 重大依赖、公司的独立性及解决措施等;公司实际控制人的亲属持有 权益的公司能否为公司实际控制人控制，公司实际控制人控制的公司 情况，公司与实际控制人、控股股东控制的公司是否存在同业竞争及 解决措施的有效性。（2）请主办券商、律师及会计师核查以下事项并 就公司是否符合挂牌条件发表明确意见：报告期初至今，公司是否存 在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公司资金、资产 情形，核查占用具体情况包括不限于占用主体、发生时间、发生额、 履行的决策程序、资金占用费或利息支付情况，是否违反承诺以及规 范情况。请公司补充披露上述相关内容。 8、请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措施 的监管问答》核查并说明：（1）申请挂牌公司及法定代表人、控股股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司是否 为失信联合惩戒对象，公司是否符合监管要求，主办券商及律师是否 按要求进行核查和推荐；（2）前述主体是否存在因违法行为而被列入 环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布 的其他形式“黑名单”的情形，结合具体情况对申请挂牌公司是否符 合“合法规范经营”的挂牌条件出具明确意见。 9、请主办券商和律师补充核查公司是否（