安全标志现场评审规范推荐.doc

安 全 标 志 现 场 评 审 准 则 (煤矿用带式输送机保护装置) 矿用产品安全标志办公室 二○○三年十二月 前 言 为了进一步建立健全煤矿矿用产品安全标志管理制度，规范安全标志现场评审工作，根据《安全标志现场评审管理细则》，制定本规范。 本规范从主体资格、产品设计与技术标准、管理职责与质量体系等12个方面，对安全标志管理产品生产单位的生产技术条件及质量管理体系进行量化评审。现场评审的实质是确定生产单位所生产产品的安全性能能否持续稳定地符合国家或行业标准及有关规定的要求。 鉴于煤矿矿用产品的特殊性，本规范在实施量化评审的同时，实施否决项评审制。本规范中带“☆”的项皆属否决项，任一否决项不合格的生产单位皆评定为现场评审不合格。 本规范鼓励生产单位采用先进的生产设备和检测计量手段，引导生产单位实施ISO9000质量管理体系；若某项为不适用项，该项标定分数应分配至所关联（如采购、分承包或协作生产的元、部件对应进厂检验）项。 煤矿用带式输送机保护装置 安全标志现场评审准则 序 号 项目名称 评审内容及要求 标定 分数 评审考核标准 1 主体资格 1.1 注册资金、生产能力 ☆①法人执照或营业执照的注册资金应达到50万； ☆②生产能力应达到年产值100万以上，或年产量在20台以上。 注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格。 生产能力未达到规定规模，不合格。 1.2 生产的合法性 ☆所生产产品在其经营范围内。 评审产品不在其经营范围内，不合格。 1.3 生产场所 ☆①应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明； ☆②该场所必须具备生产防爆外壳或具备本体生产能力，产品总装条件和产品出厂检验设备及仪器仪表（见附录）。 不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产防爆外壳或具备本体生产能力、或生产场所不具备产品总装条件、或产品出厂检验设备及仪器仪表不全，不合格。 1.4 技术力量 ☆应具有3名及以上获得中级及以上专业技术职称，且需从事防爆电气产品3年以上的在册人员。 具有要求技术职称的在册人员小于要求的数量，不合格。 2 设计与标准 5 2.1 技术来源及设计控制 ①属自主开发的产品应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施； ②属技术转让的产品应有转让合同； ③技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书。 3 缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施，扣1分； 技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每欠缺一处扣1分。 2.2 产品标准 ☆①生产单位可以制定企业标准或直接采用现行国标（GB）或行标，但企业标准的性能指标不得低于现行国标或行标； ☆②防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准需经安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产； ③生产单位应具备所引用的参考标准； ④技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。 2 企业标准的性能指标低于现行国标或行标；防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准未经审查和审核盖章；未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。 生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的参考标准，每缺一种扣1分； 对技术及质检人员进行防爆规程和标准相关知识提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。 安全标志现场评审规范 序 号 项目名称 评审内容及要求 标定 分数 评审考核标准 3 质量体系与管理职责 10 3.1 质量体系 ①生产单位应有装订成册的质量管理文件； ②体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定； ③体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致； ④体系文件应具有可操作性并与现行操作相符； ⑤体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求； ⑥建立有质量否决制度。 7 未装订成册，扣0.5分； 每欠缺一处，扣0.2分； 可操作性差，扣0.5分； 与现行运作不相符，每处扣0.2分； 管理文件中存在不符合现行标准的，每处扣0.5分； 未建立质量否决制，扣0.5分。 3.2 管理职责 ①有健全的质量管理机构及机构图； ②有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工； ③有专职质量负责人和专职质量检验员； ④质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。 3 质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分； 没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人次扣0.5分； 每处欠缺扣0.2分。 4 技术文件及档案资料 10 4.1 文件、资料管理制度 制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、