成都帮辉汽车配件股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份.PDF

成都帮辉汽车配件股份有限公司 英文名称：Chengdu Banghui Car Components CO.,LTD 成都市高新区吉泰五路118 号3 栋28 层1 号 公开转让说明书 主办券商 二○一七年一月 成都帮辉汽车配件股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称―全国股份转让系统公 司‖）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 成都帮辉汽车配件股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应 对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、公司治理的风险 公司在有限公司阶段已制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，但 未制定 “三会”议事规则、关联交易管理制度等；股份公司设立后，公司进一步 建立健全了法人治理结构，相应的内部控制制度更为健全。但由于股份公司设立 时间距今较短，各项内部控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检 验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快 速发展，经营规模的扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因 此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要或内部控制制度未有落实而 影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 针对上述风险，公司将加强管理层和员工在公司治理和内部控制方面的培 训，提高董事、监事和高级管理人员对《公司法》、《非上市公众公司监督管理 办法》等相关规定的认识，强化规范运作的意识，严格履行职责，切实执行《公 司法》、《公司章程》及各项制度等的规定，使公司规范治理更趋完善。 二、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为陈干元先生持有公司控股股东成都卡普盾科技有限公司 60%股权，卡普盾持有公司70%股权，陈干元先生担任了控股股东执行董事兼总 经理。同时，陈干元先生也担任了公司董事长，对公司的生产经营具有重大决策 权。如果其通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、经营 决策、人事安排等方面进行控制，可能会导致对公司及其他股东的权益产生不利 影响。 针对此风险，公司将按上市公司的要求，建立和完善公司治理机制，严格执 行公司“三会”议事规则、《公司章程》、《关联交易决策制度》，严格执行关 联交易决策的关联方回避制度，重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略 2 成都帮辉汽车配件股份有限公司 公开转让说明书 等重大事项的股东大会绝对多数表决权通过制度，以避免实际控制人不当控制的 风险。 三、代理经营权丧失的风险 作为汽车零部件经销商，公司需要取得各大整车厂商和零部件专业制造厂商 授予的区域性代理经营权，公司已经取得了东风公司以及东风系多家专业制造厂 商在四川地区的零部件代理经营权，2017年还将取得东风康明斯系列的零部件代 理经营权，根据公司与东风公司签订的代理协议书，自2016年起5年内东风公司 与公司每年签订单独保底采购协议，公司在完成当年的保底采购任务后，下一年 公司仍可获得东风公司的代理权