相关市场的认定及发展——对中国未来反垄断执法的借鉴-江西财经大学.doc

相关市场的认定及发展—对中国未来反垄断执法的借鉴 李 虹1 ，张昕竹2 (1.北京大学，北京 100871；2.江西财经大学，南昌 330013；中国社会科学院，北京 100732) [摘 要] 相关市场是与经济学中市场不同的一个概念，它仅仅是为了反垄断目的而界定出来的市场。相关市场界定理论的产生晚于其司法实践，它是伴随着经济学理论的发展而产生发展起来的。产业组织理论中的哈佛学派揭示了反垄断中相关市场的含义，构建了一套用以分析反垄断所有领域的经济学和法律问题的系统分析框架；其后的芝加哥学派完善了相关市场界定的理论方法，提出了具有里程碑意义的、目前国际通行的SSNIP检验法。 ［关键词］反垄断 相关市场 相关市场界定 [中图分类号]F038.2[文献标识码]A [文章编号] 1000－596X(2009)00－0000－06 反垄断中相关市场界定的产生和发展与经济学理论密不可分，尤其是产业组织理论的发展，将经济学的理念方法融入了反垄断的司法实践，从而开创了经济学与法律相结合的先例，推动了相关市场界定的发展及完善。 一、相关市场界定的产生 （一）相关市场界定产生的理论背景 经济学中市场的概念早于反垄断法的产生。早在1942年斯蒂格勒（George J. Stigler）在古诺[1]（Augustin Cournot）、马歇尔[2]（Marshall）前期论述的基础上，对市场的含义给出了明确的阐释，认为在一个市场中相同产品的价格去掉运输成本后应该相等[3]，但正如沃登（Gregory J. Werden）所说一样，这个传统抽象的经济学市场定义的产生对反垄断实践并没有起到实际的指导作用[4]。这是因为，首先，多数经济学家长期以来一直反对用市场份额的大小来判断企业市场力量的大小，认为由于其他影响市场力量因素的制约，很可能当前拥有很大市场份额的厂商实际上并不具有市场力量[5]；其次，20世纪50年代中期兴起的垄断竞争理论使得经济学家们对市场界定的抵触达到了顶峰。该理论认为，即便是密切替代品，其间在很多方面也都有差异，从这个意义上来说，每个销售者都成为垄断者，因此，市场界定是没有意义的。退一步讲，即便真的需要界定市场，也很难准确的界定出其边界[6]。尽管一些经济学家对此持有不同意见，认为相关市场界定是必要的，并且市场界定的标准需要经济学家来完成[7]，但是由于他们对反垄断市场的界定没有做出实质性的研究及贡献，他们的影响力在20世纪50年代十分有限。 真正对相关市场界定作出贡献的是产业组织理论，产业组织理论中20世纪30年代梅森、贝恩（）提出并完善模式市场结构高度集中必然产生反竞争的市场行为，导致非竞争性的市场绩效，因此。哈佛学派经济学家融入反托拉斯分析体系，反垄断问题经济学与法学结合最为紧密的一个领域·凯森（Carl Kaysen）1945年美国铝公司（Aluminum Co. of America）[14]案哈佛学派是在兼并审查领域法院度等指标阻止包括费城国民银行（Philadelphia National Bank）布朗鞋业公司（Brown Shoe）企业兼并。 美国Corn Prods. Ref. Co.）案与垄断的产品物理上而功能上可替代的产品必须被纳入相关市场，除非该产品在成本上，在消费者偏好上拥有明显的优势首次相关市场的及其划定标准指南认为，一个市场可以在产品维度和地理维度，巴特毛瑞斯阿德尔曼draft Notice on Market Definition）、加拿大1991年的《合并实施指南》（Merger Enforcement Guidelines）、新西兰1996年的《商业监测指南》（Business Acquisitions Guidelines）、澳大利亚1993年的《市场支配指南》（电信业）（Market Dominance Guidelines ）等都采用了SSNIP方法，SSNIP目前已经成为各国反垄断司法实践中相关市场界定的最常用的方法。 不仅如此，兼并指南及SSNIP检验法的发表也引起了经济学家们对市场界定问题的特别关注，随后涌现了大量的研究文献，推动了市场界定理论研究的进一步发展。自此以后很多的方法，也都借鉴和蕴含了SSNIP的思想，致使SSNIP成为一个市场界定的分析框架，对相关市场的界定产生了非常大的影响。 三、相关市场界定的发展趋势 随着经济理论的发展及经济学家的不断努力，相关市场的界定日趋完善。 首先， 应用博弈论来分析企业战略行为和不完全竞争推进了产业组织理论的发展，20世纪80年代中期产生的产业组织理论（又称后芝加哥学派 Post-Chicago School）对相关市场的界定带来了影响，它不仅推翻了哈佛学派，也对芝加哥学派的静态效率。会以改变市场环境，而市场结构和市场绩效