贵州2017年基金从业资格：债券交易市场体系试题.pdfVIP

贵州 2017 年基金从业资格：债券交易市场体系试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、当基金管理公司总经理 __ 时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该 高级管理人员的职务。 A ．最近 1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近 1 年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续 3 年名次下滑 2、基金销售人员应当熟悉所推介基金的 __ 。 A ．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征 3、《证券法》规定， 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理 证券发行申请文件之日起 __个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者 不予核准的决定。 A ．1 B．3 C．6 D．12 4 、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有 __ 。 A ．前 10 名股票明细和前 5 名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注 5、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括 __ 。 A ．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支 付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 6、为保证本金安全或实现最低回报， 保本型基金通常会将大部分资金投资于 __ 。 A ．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 7、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入 __ 。 A ．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．不征收营业税，不征收企业所得税 8、基金合同中主要披露事项有 __ 。 A ．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份 额总额 B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式 D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 9、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产 __ 。 A ．相互独立 B．相互不独立 C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账 10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》 ，以下不属于中外合资基金管理公 司的境外股东应当具备的条件的是 __ 。 A ．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金 融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中 国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录， 并保持 着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平 台应__ 。 A ．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管