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2017 年度内部控制自我评价报告 蓝帆医疗股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 蓝帆医疗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称 “企业内部控制规范体系”），结合蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 2017 年度内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有 效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的主要单位包括： (1)蓝帆医疗股份有限公司，主要业务是PVC 手套、丁腈手套等的生产和销售，丁腈 手套、乳胶手套、一类、二类医疗器械产品等的批发业务。 (2) 山东蓝帆新材料有限公司（以下简称“蓝帆新材料”），为公司的全资子公司，主 要业务是PVC 手套等的生产和销售。 (3)青岛朗晖进出口有限公司，为公司的全资子公司，主要业务是国际贸易。该公司 于2017 年12 月4 日完成注销登记手续，不再纳入合并报表范围。 (4)蓝帆（上海）贸易有限公司（以下简称“蓝帆（上海）”），为公司的全资子公司， 主要业务是PVC 手套、丁腈手套、乳胶手套、医疗器械产品等的销售。 (5)蓝帆（上海）资产管理有限公司，为公司的全资子公司，主要业务是对外投资和资 产管理。 (6)蓝帆（香港）贸易有限公司，为公司的全资子公司，主要业务是贸易。 (7)BLUE SAIL (USA) CORPORATION ，为公司的全资子公司，主要业务是投资管 理。 (8)Omni International Corp.，为BLUE SAIL (USA) CORPORATION 的全资子公司， 主要业务是贸易。 (9)淄博诚迅自动化设备有限公司，为公司的控股子公司，主要业务是自动化设备的研 发、生产和销售。 (10)杭州蓝帆健康科技有限公司，为公司的全资子公司，主要业务是健康防护制品的 销售。该公司于2017 年3 月15 日开始纳入公司合并报表的范围。 上述公司的收入100%纳入内部控制评价范围。 2 、纳入评价范围的主要事项包括： 2017 年度内部控制自我评价报告 (1)组织架构 公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，建立了股东大会、董事 会、监事会和管理层 “三会一层”